首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。 ①合法合规性原则 ②集
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。 ①合法合规性原则 ②集
Loveyou
2019-12-17
37
问题
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则
选项
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
答案
D
解析
1.合法合规性原则证券公司开展融资融券业务,应当遵守法律法规和准则的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户合法权益。证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。2.集中管理原则证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担,并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券,禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。3.业务隔离原则证券公司应当健全业务隔离制度,融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约,各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。4.了解客户原则证券公司开展融资融券业务应加强客户适当性管理,充分了解客户,不得诱导不适当的客户开展融资融券业务。考点:本题考查证券公司融资融券业务的基本原则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ctr9KKKQ
相关试题推荐
分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额,以下不属于分级基金需要考虑
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“XX基金公司的债券
下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是()。
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照()的规定进行备案。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合
()是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
金融机构对客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()
基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益,所以他们应当要坚持()原则。
货币市场是融资期限在()的金融市场。
我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国
随机试题
患者女性,30岁。1月来脘腹痞塞不舒,不思饮食,恶心欲呕,泛吐痰涎,头晕目眩,体
虎山长城遗址除一号台址发现很少的残砖之外,其他地方均没有发现城砖。虎山村及附近村
早期资本结构理论包括()。
患者,女,25岁,孕17周,诊断淋病入院。护士向其解释淋病对妊娠、分娩及胎儿和新
图示左侧电路的等效电路是哪个电路?
在某地进行的吸烟与肺癌关系的研究显示,该地人群肺癌年死亡率为0.56‰,吸烟与不
男,50岁,肝区疼痛,有助于诊断原发性肝癌的检查是A.血沉快B.尿蛋白(+)C.甲胎蛋白1000]μg/LD.尿胆红素(+)E.血三酰甘油高
—般来说,对于药品的不良反应,女性较男性更为敏感A.年龄B.药物因素C.给药方法D.性别E.用药者的病理状况
社会工作研究者通过了解服务对象的问题和需要,发现其原因机制,把握其可控原因,这属于社会工作研究的()功能。A:优化社会环境B:发展专业理论C:协助社会工作者
由于潜在的应聘人员都是处于社会的某一层次,因此要根据空缺职位的特点,向特定层次的人员发布招聘信息,以提高招聘的有效性。这反映了招聘信息发布应遵循的( )原则。