以下情况中，银行可以委托其从事外部审计业务的是（）。A.专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的 B.与被审计机构存在关联关系，可能影

admin2020-12-24 71

问题以下情况中，银行可以委托其从事外部审计业务的是（）。

选项 A.专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的
B.与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的
C.存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且已满4年的
D.金融法规、银行业金融机构业务流程、内部控制制度以及各种风险管理政策不熟悉

答案C

解析外审机构存在以下情况之一的，银行不宜委托其从事外部审计业务： 1）专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的 2）存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满三年的 3）与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的考点外部审计

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以下情况中，银行可以委托其从事外部审计业务的是（）。A.专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的 B.与被审计机构存在关联关系，可能影

基金销售机构内部控制原则不包括（）。A、健全性原则B、有效原则C、及时性原则D、相互制约原则

基金管理人应在募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A、5B、20C、10D、7

封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A、投资本人B、基金管理人C、基金发售人D、基金代销机构

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A、中国证监会及相关派出机构B、证券业协会C、董事会D、基金业协会

当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中

（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A、政府B、金融机构C、中央银行D、个人和企业居民

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。A、基金销售机构B、基金投资人C、基金销

老基金存在的问题不包括（）。A、存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B、受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市

（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A、基金

下列各项说法中，错误的是（）。A、揭示投资风险B、不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C、告知客户投资的基本流程和一般原则D、不得进行虚假或者误导性陈述

（1-5题共用题干）

（4-6题共用题干）男，6个月，出生不久哭闹时右阴囊有一包块，平卧安静时包块

男性，50岁，慢性咳嗽咳痰6年．肺功能测定为阻塞性通气功能障碍。下列哪项是错误的

职工当年缴存的住房公积金按结息日挂牌公告的()存款利率计息。

针对小学生上网成瘾，学校社会工作者评估的内容是()。

在生产作业中违反有关安全管理的规定，或者强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事

表情肌的止点在() A.粘膜B.皮肤C.筋膜浅层D.皮下组织E.骨膜

某工程110V控制负荷直流系统选用无端电池的500Ah铅酸蓄电池组，该工程事故初期(1min)放电电流为184.6A,蓄电池组在1.83V放电终止电压下放...

体外抗原抗体反应，最合适的条件是A:0.65%NaCl、pH2～6、35℃B:0.85%NaCl、pH6～8、37℃C:0.85%NaCl、pH2～6、35

测绘资质证书的有效期最长不超过()年。A:1B:3C:5D:10

以下情况中，银行可以委托其从事外部审计业务的是（）。A.专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的 B.与被审计机构存在关联关系，可能影

基金销售机构内部控制原则不包括（）。A、健全性原则B、有效原则C、及时性原则D、相互制约原则

基金管理人应在募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A、5B、20C、10D、7

封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A、投资本人B、基金管理人C、基金发售人D、基金代销机构

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A、中国证监会及相关派出机构B、证券业协会C、董事会D、基金业协会

当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中

（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A、政府B、金融机构C、中央银行D、个人和企业居民

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。A、基金销售机构B、基金投资人C、基金销

老基金存在的问题不包括（）。A、存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B、受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市

（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A、基金

下列各项说法中，错误的是（）。A、揭示投资风险B、不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C、告知客户投资的基本流程和一般原则D、不得进行虚假或者误导性陈述

（1-5题共用题干）

（4-6题共用题干） 男，6个月，出生不久哭闹时右阴囊有一包块，平卧安静时包块

男性，50岁，慢性咳嗽咳痰6年．肺功能测定为阻塞性通气功能障碍。下列哪项是错误的

职工当年缴存的住房公积金按结息日挂牌公告的()存款利率计息。

针对小学生上网成瘾，学校社会工作者评估的内容是()。

在生产作业中违反有关安全管理的规定，或者强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事

表情肌的止点在() A.粘膜B.皮肤C.筋膜浅层D.皮下组织E.骨膜

某工程110V控制负荷直流系统选用无端电池的500Ah铅酸蓄电池组，该工程事故初期(1min)放电电流为184.6A,蓄电池组在1.83V放电终止电压下放...

体外抗原抗体反应，最合适的条件是A:0.65%NaCl、pH2～6、35℃B:0.85%NaCl、pH6～8、37℃C:0.85%NaCl、pH2～6、35

测绘资质证书的有效期最长不超过()年。A:1B:3C:5D:10

（4-6题共用题干）男，6个月，出生不久哭闹时右阴囊有一包块，平卧安静时包块