违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

shuhaiku2019-12-17 42

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的；处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款:情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括:⑴未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、

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违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。

根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（　）。

根据《公司法》的规定，有限责任公司的下列事项中，必须经代表2/3以上表决的股东通

公司解散逾期不成立清算组进行清算，且债权人未提起清算申请的，根据《公司法》的规定

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（

根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（　）。

根据《公司法》的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（　）。

根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购

股票的价格是由股票的价值确定。（）

个人理财顾问服务的风险提示管理措施合规的是(　　)。

在我国现行税制体系中，房产税、车船税、城镇土地使用税属于()。

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《针灸甲乙经》是由下列哪些书的针灸内容汇合而成 A.《素问》 B.《灵枢》

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患儿，2岁。发热咳嗽，气急鼻扇，喉中痰声辘辘，两肺可闻及细小水泡音，舌红苔黄腻。其证候是A:风热闭肺B:痰热闭肺C:风热咳嗽D:痰热咳嗽E:痰湿咳嗽

对职工健康或职业损害状况等的调查。属何种类型调查（　　）A.横断面调查B.队列调查C.病例一对照调查D.普查E.职业病体检

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