违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

shuhaiku2019-12-17 51

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的；处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款:情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括:⑴未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dSXsKKKQ

相关试题推荐

随机试题

违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。

根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（　）。

根据《公司法》的规定，有限责任公司的下列事项中，必须经代表2/3以上表决的股东通

公司解散逾期不成立清算组进行清算，且债权人未提起清算申请的，根据《公司法》的规定

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（

根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（　）。

根据《公司法》的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（　）。

根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购

若年利率为8%，复利计息，则5年后的300万元资金相当于现在的（　　）万元。[2

左室肥大的心电图表现不包括下列哪项 A．P波增宽 B．QRS波群电压增高

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定规律性：

经项目监理机构对竣工资料及工程实体预验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单

牙冠1/2折断，露髓，牙根正常，不松动

企业采用液氨制冷，液氨车间制冷压缩机为螺杆式压缩机，液氨储量15t。根据《职业病分类和目录》(国卫疾控发[2013]48号)，车间内作业员工可能罹患的职...

学习动机的两个基本成分是()。 A.兴趣B.学习需要 C.态度D.学习期待 E.学习自觉性

肩关节脱位的主要体征是A.“4”字试验阳性B.伸肌腱牵拉试验（Mills征）阳性C.杜加（Dugas）征阳性D.压头试验阳性

关于地方环境标准制定，说法正确的有()。A:对国家环境质量标准中未作规定的项目，可以制定地方环境质量标准B:对国家污染物排放标准中未作规定的项目，可以制定地方

甲国发生军事政变未遂，政变领导齐某逃到乙国。甲国法院缺席判决齐某20年有期徒刑。甲、乙两国之间没有相关的任何特别协议。根据国际法有关规则，下列哪项是正确...

违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（ ）。

根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（ ）。

根据《公司法》的规定，有限责任公司的下列事项中，必须经代表2/3以上表决的股东通

公司解散逾期不成立清算组进行清算，且债权人未提起清算申请的，根据《公司法》的规定

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（

根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（ ）。

根据《公司法》的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（ ）。

根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购

若年利率为8%，复利计息，则5年后的300万元资金相当于现在的（ ）万元。[2

左室肥大的心电图表现不包括下列哪项 A．P波增宽 B．QRS波群电压增高

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定规律性：

经项目监理机构对竣工资料及工程实体预验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单

牙冠1/2折断，露髓，牙根正常，不松动

企业采用液氨制冷，液氨车间制冷压缩机为螺杆式压缩机，液氨储量15t。根据《职业病分类和目录》(国卫疾控发[2013]48号)，车间内作业员工可能罹患的职...

学习动机的两个基本成分是()。 A.兴趣B.学习需要 C.态度D.学习期待 E.学习自觉性

肩关节脱位的主要体征是A.“4”字试验阳性B.伸肌腱牵拉试验（Mills征）阳性C.杜加（Dugas）征阳性D.压头试验阳性

关于地方环境标准制定，说法正确的有()。A:对国家环境质量标准中未作规定的项目，可以制定地方环境质量标准B:对国家污染物排放标准中未作规定的项目，可以制定地方

甲国发生军事政变未遂，政变领导齐某逃到乙国。甲国法院缺席判决齐某20年有期徒刑。甲、乙两国之间没有相关的任何特别协议。根据国际法有关规则，下列哪项是正确...

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。

根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（　

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（　）。

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（　

根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（　）。

根据《公司法》的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（　）。

若年利率为8%，复利计息，则5年后的300万元资金相当于现在的（　　）万元。[2