私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

admin2020-12-24 55

问题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）。

选项 A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开谴责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格

答案A

解析私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/db98KKKQ

相关试题推荐

随机试题

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A、合规B、

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.证券投资顾问的姓名...

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）...

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。 Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑 Ⅲ...

公司调研的对象包括（）。 Ⅰ.公司管理层及员工 Ⅱ.公司车间及工地 Ⅲ.公司所处行业协会 Ⅳ.公司客户A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有（）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估.投资顾问绩效...

加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A、标准指数法，保守型B、标

利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。A、线性回归分析B、数理统计分析C、时间数列分析D、相关分析

证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。 Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益 Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 Ⅲ.为特...

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ....

工程质量评估报告应在（　）提交给建设单位。 A、正式竣工验收前 B、正式竣

变电所由()组成。

根据《社会保险法》，下列情形中，属于领取失业保险金应当具备条件的是（　　）。

关于形成和落实合理有序的收入分配格局，党的十八大作出了新的部署，主要内容包括()

关于目前医院内获得性肺炎的病原学特点，不正确的是

教育学是研究教育现象及其（）的科学。近代最早一部系统论述教育问题的专著

氧中毒病人主要损伤（）A.泌尿系统B.消化系统C.呼吸系统D.造血系统E.中枢神经系统

受m(a+b)=ma+mb的影响而得到lg(a+b)=lga+1gb，这是一种（　　）。A、负迁移B、正迁移C、顺向迁移D、逆向迁移

对民用建筑的附属用房进行防火检查，下列检查结果中，不符合现行国家消防技术标准的是（）。A.将电影院设置在商场五层观众厅面积200㎡B.将常压燃油锅炉房设置

医疗机构发现甲类传染病应采取下列措施，除外（　　）A.对患者予以隔离治疗B.对疑似患者，确诊前在指定场所单独隔离治疗C.对医疗机构内的患者的密切接触者，在指

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A、合规B、

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.证券投资顾问的姓名...

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）...

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。 Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑 Ⅲ...

公司调研的对象包括（）。 Ⅰ.公司管理层及员工 Ⅱ.公司车间及工地 Ⅲ.公司所处行业协会 Ⅳ.公司客户A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有（）。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估.投资顾问绩效...

加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A、标准指数法，保守型B、标

利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。A、线性回归分析B、数理统计分析C、时间数列分析D、相关分析

证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。 Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益 Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 Ⅲ.为特...

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ....

工程质量评估报告应在（ ）提交给建设单位。 A、正式竣工验收前 B、正式竣

变电所由()组成。

根据《社会保险法》，下列情形中，属于领取失业保险金应当具备条件的是（ ）。

关于形成和落实合理有序的收入分配格局，党的十八大作出了新的部署，主要内容包括()

关于目前医院内获得性肺炎的病原学特点，不正确的是

教育学是研究教育现象及其（）的科学。近代最早一部系统论述教育问题的专著

氧中毒病人主要损伤（）A.泌尿系统B.消化系统C.呼吸系统D.造血系统E.中枢神经系统

受m(a+b)=ma+mb的影响而得到lg(a+b)=lga+1gb，这是一种（ ）。A、负迁移B、正迁移C、顺向迁移D、逆向迁移

对民用建筑的附属用房进行防火检查，下列检查结果中，不符合现行国家消防技术标准的是（）。A.将电影院设置在商场五层观众厅面积200㎡B.将常压燃油锅炉房设置

医疗机构发现甲类传染病应采取下列措施，除外（ ）A.对患者予以隔离治疗B.对疑似患者，确诊前在指定场所单独隔离治疗C.对医疗机构内的患者的密切接触者，在指

工程质量评估报告应在（　）提交给建设单位。 A、正式竣工验收前 B、正式竣

根据《社会保险法》，下列情形中，属于领取失业保险金应当具备条件的是（　　）。

受m(a+b)=ma+mb的影响而得到lg(a+b)=lga+1gb，这是一种（　　）。A、负迁移B、正迁移C、顺向迁移D、逆向迁移

医疗机构发现甲类传染病应采取下列措施，除外（　　）A.对患者予以隔离治疗B.对疑似患者，确诊前在指定场所单独隔离治疗C.对医疗机构内的患者的密切接触者，在指