股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

admin2020-12-24 69

问题股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。
Ⅰ.行政处罚
Ⅱ.行政监管措施
Ⅲ.市场禁入

选项 A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案D

解析股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施:构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ddM8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

发行人首次公开发行股票3年前国有股权无偿划转，不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化。（　　）

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（　　）A.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延

根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（　　）A.自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市

下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）A.董事B.监事C.董事会秘书D.经理E.保荐代表人F.保荐机构法定代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见B.发行人存在的主要风险C.相关承诺

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》B.保

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（　　）A.发行人只能经营一种业务B.发行人最近三年主营业务没发生变更C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发

护士在为患者实施热敷时由于疏忽造成患者Ⅱ度烫伤，面积为体表的15%。这种情况属于

动物诊疗机构向发证机关报告其上年度动物诊疗活动情况的时限是每年的()。 A．1

“都省握天下之机，十省分天下之治”描述的是哪一朝代的行政管理体制?()

关于根分叉受累牙临床分类第二类，下列哪项不正确

按照商标使用载体不同，商标可分为（)A.普通商标B.商品商标C.服务商标D.证明商标E.集体商标

女，9岁，乏力、纳差、体重下降1年，头晕、恶心、间断呕吐并发憋2个月。PPD（5U）+。心率140次/分，第1心音亢进，心尖部闻及舒张期奔马律，BP170...

下列不属于同声合唱的是（）。A.童声合唱B.男生合唱C.女声合唱D.老人合唱

传统的估值指标包括（）等。A、市盈率、市现率、市净率B、市盈率、市现率、市净率和市销率C、市现率、市净率和市销率D、市盈率、市现率、和市销率

个人理财规划要解决的首要问题是()。A:财务预算B:收支相抵C:财务安全D:财务自由

属于资产减值测试程序的是()A.资产剩余使用年限的判断B.单个资产公允价值及其处置费用是否确定，以及与账面价值的比较C.单个资产的预计未来现金流量是

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。 Ⅰ.行...

发行人首次公开发行股票3年前国有股权无偿划转，不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化。（ ）

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（ ）A.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延

根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（ ）A.自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市

下列人员需在招股说明书上签字的是（ ）A.董事B.监事C.董事会秘书D.经理E.保荐代表人F.保荐机构法定代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（ ）A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见B.发行人存在的主要风险C.相关承诺

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（ ）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（ ）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（ ）A.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》B.保

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（ ）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（ ）A.发行人只能经营一种业务B.发行人最近三年主营业务没发生变更C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发

护士在为患者实施热敷时由于疏忽造成患者Ⅱ度烫伤，面积为体表的15%。这种情况属于

动物诊疗机构向发证机关报告其上年度动物诊疗活动情况的时限是每年的()。 A．1

“都省握天下之机，十省分天下之治”描述的是哪一朝代的行政管理体制?()

关于根分叉受累牙临床分类第二类，下列哪项不正确

按照商标使用载体不同，商标可分为（)A.普通商标B.商品商标C.服务商标D.证明商标E.集体商标

女，9岁，乏力、纳差、体重下降1年，头晕、恶心、间断呕吐并发憋2个月。PPD（5U）+。心率140次/分，第1心音亢进，心尖部闻及舒张期奔马律，BP170...

下列不属于同声合唱的是（）。A.童声合唱B.男生合唱C.女声合唱D.老人合唱

传统的估值指标包括（）等。A、市盈率、市现率、市净率B、市盈率、市现率、市净率和市销率C、市现率、市净率和市销率D、市盈率、市现率、和市销率

个人理财规划要解决的首要问题是()。A:财务预算B:收支相抵C:财务安全D:财务自由

属于资产减值测试程序的是()A.资产剩余使用年限的判断B.单个资产公允价值及其处置费用是否确定，以及与账面价值的比较C.单个资产的预计未来现金流量是

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

发行人首次公开发行股票3年前国有股权无偿划转，不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化。（　　）

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（　　）A.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延

根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（　　）A.自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市

下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）A.董事B.监事C.董事会秘书D.经理E.保荐代表人F.保荐机构法定代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见B.发行人存在的主要风险C.相关承诺

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》B.保

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（　　）A.发行人只能经营一种业务B.发行人最近三年主营业务没发生变更C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发