资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告...

admin2020-12-24 42

问题资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.证券公司住所地中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析资产托管机构应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

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SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40

企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③...

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

适用于分析和描述某种质量问题产生原因的统计分析工具是（）。 A、直方图 B、

关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题

心脏神经症的疼痛多为

往来核算的清算都在客户业务文件中进行，若采用全自动处理则具体清算方式有()。

(2005年真题)现行宪法规定，、我国行政区划的类型包括（　　）。 A.普通行

按照收入法核算方法，最终增加值与下列哪些有关除了（） A劳动者报酬B生产税净额C固定资产折旧Ｄ政府购买

2012年8月1日，第二届“中国边疆重镇”高峰论坛在吉林省延边朝鲜族自治州召开。以“文化边疆”为主旨，本届髙峰论坛的议题有（）。 A.东北边疆的历史...

用以观察细菌内部超微结构的最好仪器是A:相差显微镜B:光学显微镜C:荧光显微镜D:电子显微镜E:暗视野显微镜

A.氨苄西林钠 B.硫酸庆大霉素 C.乙酰螺旋霉素 D.左氧氟沙星 E.头孢哌酮青霉素类包括

在巴塞尔协议II中，（）被认为是促进金融体系安全和稳健的三大支柱。[2012年10月真题]A.监管当局的监督检查B.公司治理C.市场约束D.最低资本要求

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（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业

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(2005年真题)现行宪法规定，、我国行政区划的类型包括（ ）。 A.普通行

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A.氨苄西林钠 B.硫酸庆大霉素 C.乙酰螺旋霉素 D.左氧氟沙星 E.头孢哌酮青霉素类包括

在巴塞尔协议II中，（）被认为是促进金融体系安全和稳健的三大支柱。[2012年10月真题]A.监管当局的监督检查B.公司治理C.市场约束D.最低资本要求

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