资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告...

admin2020-12-24 51

问题资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.证券公司住所地中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析资产托管机构应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

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资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告...

SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40

企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③...

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

在野生森林中采集野果不属于生产活动。（）

（　）标准不陈述要求，而是提供关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核

某火力发电厂电气主接线如图2所示。为节约线路走廊，出线1和出线2为同塔双回送

A化工厂将污水车间污油罐罐顶安装雷达液位计工作发包给B安装公司。施工方案要求拆下

决定大气污染程度最基本的因素是

根据下图，回答 2003-2006年的进口额与上年相比，增长率超过25%

下列药品中不宜选用氯化钠注射液溶解的是

关于脊髓灰质炎减毒活疫苗，哪项错误 A可刺激肠黏膜产生SIgAB可刺激机体产

叶全缘，基部不对称的是A.大青叶B.侧柏叶C.枇杷叶D.番泻叶E.紫苏叶

关于竣工图测绘的要求，错误的是（　）。A、竣工总图应根据设计和施工资料进行编绘B、当平面布置改变超过图上面积1/3时，应重新绘制竣工图C、当资料不全无法

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）报告...

SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40

企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③...

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

在野生森林中采集野果不属于生产活动。（）

（ ）标准不陈述要求，而是提供关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核

某火力发电厂电气主接线如图2所示。 为节约线路走廊，出线1和出线2为同塔双回送

A化工厂将污水车间污油罐罐顶安装雷达液位计工作发包给B安装公司。施工方案要求拆下

决定大气污染程度最基本的因素是

根据下图，回答 2003-2006年的进口额与上年相比，增长率超过25%

下列药品中不宜选用氯化钠注射液溶解的是

关于脊髓灰质炎减毒活疫苗，哪项错误 A可刺激肠黏膜产生SIgAB可刺激机体产

叶全缘，基部不对称的是A.大青叶B.侧柏叶C.枇杷叶D.番泻叶E.紫苏叶

关于竣工图测绘的要求，错误的是（ ）。A、竣工总图应根据设计和施工资料进行编绘B、当平面布置改变超过图上面积1/3时，应重新绘制竣工图C、当资料不全无法

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某火力发电厂电气主接线如图2所示。为节约线路走廊，出线1和出线2为同塔双回送

关于竣工图测绘的要求，错误的是（　）。A、竣工总图应根据设计和施工资料进行编绘B、当平面布置改变超过图上面积1/3时，应重新绘制竣工图C、当资料不全无法