资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告...

admin2020-12-24 46

问题资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.证券公司住所地中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析资产托管机构应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

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SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40

企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③...

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

中间综合征常发生在有机磷中毒后 A、4～12小时 B、24～96小时

紫草的原植物有 A紫草B滇紫草C长花滇紫草D新疆紫草E

由于工作的调动，注册建造师王某与聘用单位解除了劳动关系，则注册证书应当()。

大体积混凝土分层浇筑，上层混凝土应在下层混凝土()浇筑完毕。

为使团队成员对其工作有明确的了解和把握，应对工作进行必要的说明，这在项目人力资源

在高压氧舱内输液有发生气栓症的危险，主要发生在A.高压氧治疗整个过程中均可发生B.0．3MPa以上的高压氧治疗中C.0．2MPa以下的高压氧治疗中D.减压

男性，30岁，右侧甲状腺单发结节，质硬，生长迅速，近一周伴声音嘶哑，ECT示右甲状腺冷结节。为明确诊断下列哪项检査最有意义A确切的体检B颈部X线摄片

物理性“胖听”应A.废弃B.限期销售C.可食用D.重新消毒后销售E.重新装罐

根据《中华人民共和国行政复议法》，行政复议的申请条件不包括（）A.有明确的被申请人B.申请人可以是认为具体行政行为侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织C

一般资料:求助者，男性，21岁，大学三年级学生。案例介绍：求助者的一位女同学主动与他交朋友，交往了几个月后，他感觉对学习有影响，主动提出分手，分手后又...

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