操作风险与控制自评估包括风险评估和控制评价。

admin2020-12-24 28

问题操作风险与控制自评估包括风险评估和控制评价。

选项

答案对

解析操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面内容。

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以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业
下列属于内部风险的是（）。A、法律法规B、经济C、文化D、决策失误
下列基金种类中，风险等级最高的是（）。A、债券基金B、货币市场基金C、股票基金D、混合基金
下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A、避免B、降低或消除C、控制D、转移
客户服务中售前服务的内容不包括（）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识
基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益
号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教
管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

随机试题

Marfan综合征的临床表现符合下列哪项 A．晶状体脱位，指(趾)粗短，身材矮
双代号网络图的组成要素是指()。
学习策略包括()。
社会工作者准备采用定量研究方法开展一项研究，下列做法正确的有()。
A.①②③，④⑤⑥B.①⑤⑥，②③④ C.①②④,③⑤⑥D.①②⑥，③④⑤
依法必须进行招标的项目提交资格预审申请文件的时间，自资格预审文件停止发售之日起不得少于()日。A.3B.5C.7D.15
某工程合同价款是1500万元，其中主要材料金额占合同价款的60%，2004年1月签订合同时，该主要材料综合价格指数为102%。2005年结算时，综合价格指...
我国“十一五"规划纲要提出，要加大教育投入，逐步使财政性教育经费占国内生产总值的比例达到()A.2%B.3%C.4%D.5%
确定最低工资标准时一般考虑的因素不包括（）A.城镇居民人均生活费用B.职工平均工资C.个人缴纳的社会保险费D.个人的所得税
根据《合同法》的规定，下列各项中，不属于要约失效的情形是（　）。A.要约人依法撤回要约B.要约人依法撤销要约C.承诺期限届满，受要约人未作出承诺D.受要约

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