2. 财务会计
  3. 证券投资咨询人员违反()的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万

证券投资咨询人员违反()的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万

恬恬2020-05-20  54
问题 证券投资咨询人员违反()的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券.期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析.预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
答案A
解析考点：监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析.预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eWypKKKQ
相关试题推荐
随机试题