业务管理部门中合规文化的基础是（）。A. 职业操守 B. 职业道德 C. 职业技能 D. 职业目标

admin2020-12-24 43

问题业务管理部门中合规文化的基础是（）。

选项 A. 职业操守
B. 职业道德
C. 职业技能
D. 职业目标

答案A

解析基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eqo0KKKQ

相关试题推荐

目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台
交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的()。A、跨期性
（）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值。A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论
资产负债表通常有以下那些作用（）。 Ⅰ.列出了企业占有资源的数量和性质 Ⅱ.资源为分析收人来源性质及其稳定性提供了基础 Ⅲ.资产项可以揭示企业资金...
下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A、投资目标B、风险水平C、基金规模D、成立时间
马可维茨于1952年开创了以（）为基础的投资组合理论。A、最大方差法B、最小方差法C、均值方差法D、资本资产定价模型
基金管理公司最核心的业务是（）。A、投资基金业务B、投资交易业务C、投资管理业务D、投资托管业务
下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（）。A、以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B、以基金持有的股票价值
根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。A、《基金合同的内容与格式》B、《证券投资基金法》C、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》D
（）年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。A、1982B、1981C、1980D、2000

随机试题

当钢筋混凝土构件按最小配筋率配筋时，其钢筋代换的原则是（）代换。 A、等面积
黏性土堤防填筑施工中，在新层铺料前，需对光面层进行刨毛处理的压实机具是（）。20
某沥青性能指标试验记录表如下，根据数据回答下列问题：(3)沥青软化点试验的正确说
工业炉在投入生产前，必须烘干烘透，烘炉前应先（）。
在城市自然资源条件下，制约工业项目发展的是()
药用部位为根和根茎的药材有
女，24岁，月经稀发2年，闭经半年，溢乳3个月’对诊断最有价值的测定项目是
分权是指现代企业组织为发挥低层组织的主动性和创造性，而把生产管理决策权分给下属组织，最高领导层只集中少数关系全局利益和重大问题的决策权。授权则是指主管将职...
前腭杆的位置应在A.腭隆突之前部，腭皱襞之后部B.腭乳头前部C.腭乳头后部D.腭隆突之后部，腭皱襞之前部E.腭穹隆中部
根据《疫苗流通和预防接种管理条例》，药品批发企业申请新增疫苗经营业务，应当具备的条件包括A.具有从事疫苗管理的专业技术人员B.具有保证疫苗质量的冷藏设备和冷藏

业务管理部门中合规文化的基础是（ ）。A. 职业操守 B. 职业道德 C. 职业技能 D. 职业目标

目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台

交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的()。A、跨期性

（）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值。A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论

资产负债表通常有以下那些作用（）。 Ⅰ.列出了企业占有资源的数量和性质 Ⅱ.资源为分析收人来源性质及其稳定性提供了基础 Ⅲ.资产项可以揭示企业资金...

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A、投资目标B、风险水平C、基金规模D、成立时间

马可维茨于1952年开创了以（）为基础的投资组合理论。A、最大方差法B、最小方差法C、均值方差法D、资本资产定价模型

基金管理公司最核心的业务是（）。A、投资基金业务B、投资交易业务C、投资管理业务D、投资托管业务

下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（）。A、以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B、以基金持有的股票价值

根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。A、《基金合同的内容与格式》B、《证券投资基金法》C、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》D

（）年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。A、1982B、1981C、1980D、2000

当钢筋混凝土构件按最小配筋率配筋时，其钢筋代换的原则是（）代换。 A、等面积

黏性土堤防填筑施工中，在新层铺料前，需对光面层进行刨毛处理的压实机具是（）。20

某沥青性能指标试验记录表如下，根据数据回答下列问题：(3)沥青软化点试验的正确说

工业炉在投入生产前，必须烘干烘透，烘炉前应先（）。

在城市自然资源条件下，制约工业项目发展的是()

药用部位为根和根茎的药材有

女，24岁，月经稀发2年，闭经半年，溢乳3个月’对诊断最有价值的测定项目是

分权是指现代企业组织为发挥低层组织的主动性和创造性，而把生产管理决策权分给下属组织，最高领导层只集中少数关系全局利益和重大问题的决策权。授权则是指主管将职...

前腭杆的位置应在A.腭隆突之前部，腭皱襞之后部B.腭乳头前部C.腭乳头后部D.腭隆突之后部，腭皱襞之前部E.腭穹隆中部

根据《疫苗流通和预防接种管理条例》，药品批发企业申请新增疫苗经营业务，应当具备的条件包括A.具有从事疫苗管理的专业技术人员B.具有保证疫苗质量的冷藏设备和冷藏

业务管理部门中合规文化的基础是（）。A. 职业操守 B. 职业道德 C. 职业技能 D. 职业目标