首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
Freeti
2019-12-17
60
问题
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
选项
A.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的B.挪用单独管理的客户资产的C.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的D.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施,造成银行重大损失的E.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定,商业银行开展个人理财业务有A、B、C、D、E五项的情形之一时,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ervsKKKQ
相关试题推荐
下列情形的药品,应当按假药论处的是
构成人体和维持人体生命活动的最基本物质是
特种设备安装过程中涉及的()等专项业务,可以委托给具备相应资格的单位承担。
根据《合同法》,允许单方解除合同的情形是()。 A.由于不可抗力致使合同不能
存在下列()情形之一的,属于违法发包。
评标过程中,评标委员会对投标文件按废标处理的情形有()。
甲、乙建筑公司共同投标承包了一栋高档写字楼工程的施工总承包业务,工程施工中由乙公
大国兴衰构成了世界历史的重要篇章,许多学者和政治家__________探寻其中的
下列情形所反映的权利类别与其他三项不同的是:
下列金融机构与其可以从事的金融业务对应正确的是:
随机试题
企业在计算稀释每股收益时,对归属于普通股股东的当期净利润进行调整的项目有( )
免疫治疗中,具有同时特异性结合Tc和肿瘤细胞的抗体是()。 A.嵌和抗体 B
踏车运动的优点不包括 A.运动时无噪声 B.可以在卧位进行 C.血压测量比
正方体切掉一块后剩余部分如下图左侧所示,右侧哪一项是其切去部分的形状?
被称为“差数运价系统”的运价结构是()。
患者,女性,43岁,肝癌术后。患者化疗中频繁恶心、呕吐并伴有腹痛、腹泻;白细胞为
小儿急性喉炎、喉头水肿,临床表现的咳嗽是
以下属于大型企业集团设立自保公司原因的是( )。 A.节省保险费 B
用BRMS量表对患者再次评定的时间间隔应为()。 (A)2周以内(B)2~6周 (C)6~8周(D)6周以上
根据规定,小额贷款公司的资金来源主要包括()。A:吸收储蓄存款B:股东缴纳的资本金C:从银行业金融机构融入资金D:买卖政府债券E:捐赠资金