按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司

admin2020-12-24 41

问题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。

选项 A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

答案D

解析证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ewneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币
以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.
下列关于公司型基金的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，...

随机试题

下列关于2004年版《巴塞尔资本协议》的描述，正确的有（）。 A．与1988年
对于房地产估价机构或估价师出具虚假或有重大差错的评估报告的，对估价师处以（　）罚
水喷雾灭火系统报警阀调试中，要求自动和手动方式启动的雨淋阀，并应在()s之内启动
迭代开发就是由于市场的不确定性高，在需求没被完全地确定之前，开发就迅速启动，每次
某钢瓶检验站位于某锻压有限公司内，全站共14名工人，主要任务是对回收的液化气罐进
某工程公司中标承包一城市道路施工项目，该工程项目所需的主要建材有路基土方填料、砂
油画的前身是（　　）。A.蛋彩画B.丙烯画C.水粉画D.油彩画
对于张口受限的患者采用A.解剖式印模B.功能性印模C.压力式印模D.非压力印模E.分区印模法
对药物制剂进行生物利用度的研究实验设计的错误表述为A.健康自愿者，年龄在18-24岁，标准体重±10%B.采用双周斯交叉随机试验设计，间隔大于药物10个半衰期
为了说明现象的发展过程，了解社会现象在一段时期的总量需要进行（）。A.连续调查B.不连续调查C.全面调查D.非全面调查

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币

以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.

下列关于公司型基金的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，...

下列关于2004年版《巴塞尔资本协议》的描述，正确的有（）。 A．与1988年

对于房地产估价机构或估价师出具虚假或有重大差错的评估报告的，对估价师处以（ ）罚

水喷雾灭火系统报警阀调试中，要求自动和手动方式启动的雨淋阀，并应在()s之内启动

迭代开发就是由于市场的不确定性高，在需求没被完全地确定之前，开发就迅速启动，每次

某钢瓶检验站位于某锻压有限公司内，全站共14名工人，主要任务是对回收的液化气罐进

某工程公司中标承包一城市道路施工项目，该工程项目所需的主要建材有路基土方填料、砂

油画的前身是（ ）。A.蛋彩画B.丙烯画C.水粉画D.油彩画

对于张口受限的患者采用A.解剖式印模B.功能性印模C.压力式印模D.非压力印模E.分区印模法

对药物制剂进行生物利用度的研究实验设计的错误表述为A.健康自愿者，年龄在18-24岁，标准体重±10%B.采用双周斯交叉随机试验设计，间隔大于药物10个半衰期

为了说明现象的发展过程，了解社会现象在一段时期的总量需要进行（）。A.连续调查B.不连续调查C.全面调查D.非全面调查

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司

对于房地产估价机构或估价师出具虚假或有重大差错的评估报告的，对估价师处以（　）罚

油画的前身是（　　）。A.蛋彩画B.丙烯画C.水粉画D.油彩画