按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

admin2020-12-24 54

问题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

选项 A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查

答案C

解析其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/f0neKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、...

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量A.①②③B.

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权 ③剩余财产分配权 ④处置权 ...

证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整...

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

可以判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新做出具体行政行为的情形不包括（）。

2×14年1月1日，甲公司与乙公司签订了一项不可撤销的租赁合同，以经营租赁方式租

关键流动资产指的是资产负债表上始终存在的那一部分流动资产。（）

甲汽车制造公司准备到发展中国家M国投资，对M国诸多条件进行了认真的调查分析，

构成传染的最基本因素是

中性点非有效接地配电系统中性点加装消弧线圈是为了（）。A.增大系统零序阻抗B.提高继电保护装的灵敏性C.补偿接地短路电流D.增大电源的功率因数

在21.8℃时,反应NH4HS(s)NH3(g)+H2S(g)的标准平衡常数=0.070,平衡混合气体的总压为（）kPa。A.7.0B.26

关于蛋白质中的肽键叙述正确的是A.比一般C-N单键短B.具有部分双键性质C.与肽键相连的氢原子和氧原子多呈反式结构D.肽键可自由旋转

涂料防水层施工质量控制要点包括（）。A.涂料防水层分为有机防水涂料和无机防水涂料B.涂料防水层完成后经验收合格应及时做保护层，以防涂膜损坏C.有机防水涂料

11.下列关于非居民企业所得税核定征收办法的说法，错误的是（）。A.税务机关应根据纳税人具体情况，对核定征收企业所得税的纳税人，核定应税所得率或者核定应纳所得