首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委
天天题库
2019-12-17
59
问题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A.5B.10C.15D.20
答案
B
解析
本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fUwEKKKQ
相关试题推荐
甲公司为ABC会计师事务所的常年审计客户,主要从事生产和销售汽车服务,于2017
甲公司是ABC会计师事务所的常年审计客户,主要从事产品的生产和销售。A注册会计师
下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的说法中,错误的有( )。
下列有关管理层偏向的说法中,正确的有( )。
下列属于注册会计师应当向管理层和治理层(如适用)获取书面声明的事项有( )。
下列有关管理层和注册会计师对持续经营假设审计责任的说法中,正确的有( )。
ABC会计师事务所的A注册会计师负责审计甲公司2018年度财务报表。与货币资金审
如果新识别出关联方关系或重大关联方交易,下列各项措施中,不属于注册会计师应当采取
会计师事务所在接受业务时,应当考虑客户的诚信情况。下列各项中,不属于应当考虑的主
下列各项关于公允价值层次的表述中,不符合企业会计准则规定的是()。
随机试题
(143-145题共用备选答案) A.听神经瘤 B.三叉神经瘤 C.室管膜
女,40岁,5天来高热,腰痛伴尿频、尿痛、尿急、曾口服环丙沙星两天不见好转。既往
根据给出的第一小节创编出8小节的旋律。 要求: (1)分析出调式调性,并
干姜与细辛均有的功效是()
下列不属于售前服务的是()。 A.提供咨询B.协助选购C.提供零件D.
试述教师主导作用和学生主体作用相统一的规律。
新经济是指在经济全球化和信息技术革命的带动下的一种新的经济发展模式和增长方式,其基本特征就是以信息和新技术为基础的高新科技产业。根据上述定义,下列属于新经...
共用题干 一般资料:求助者,男性,52岁,已婚,某学校职工。案例介绍:求助者自己都不知道从什么时候起,非常怕脏,从外面回家要仔细擦拭门把手,甚至开自己车...
银行内部资源分析就是将银行已有资源与营销需求相比较,确定自身的优势和劣势。( )
下列各项与期后事项相关的表述中不正确的是()。A.针对期后事项的专门审计程序,其实施时间越接近财务报表日越好B.对于财务报表报出日后发生的事实注册会计师没有