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在融资融券业务中,客户提交的担保物不能是( )。 Ⅰ.已设定担保的证券 Ⅱ
在融资融券业务中,客户提交的担保物不能是( )。 Ⅰ.已设定担保的证券 Ⅱ
书海库
2019-12-17
75
问题
在融资融券业务中,客户提交的担保物不能是( )。Ⅰ.已设定担保的证券Ⅱ.被采取查封、冻结等司法措施的证券Ⅲ.上市证券投资基金份额Ⅳ.有卖出限制的证券
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
客户不得提交以下证券作为担保物:①公司公布的可充抵保证金证券范围以外的证券;②任何有权利瑕疵或操作限制的资金或证券,如已设为担保或其他第三方权利、被采取查封、冻结等司法措施的证券,以及因任何原因有卖出限制(包括数量限制和时间限制)的证券;③已预受要约的证券;④客户(包括个人和机构)持有上市公司限售股份(包括解除和未解除限售股份)的,公司不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。⑤如客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的,也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。⑥如果本公司上市后,不接受客户以其普通证券账户持有的本公司股票作为担保物。⑦其他不得冲抵保证金的证券。
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