首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券研究报告应当由( )进行合规审查。[2016年11月真题] Ⅰ.证券业协
证券研究报告应当由( )进行合规审查。[2016年11月真题] Ⅰ.证券业协
题库总管
2020-05-20
76
问题
证券研究报告应当由( )进行合规审查。[2016年11月真题]Ⅰ.证券业协会Ⅱ.公司合规部门Ⅲ.研究子公司的合规人员Ⅳ.研究部门的合规人员 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
D
解析
根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fhQpKKKQ
相关试题推荐
某内部审计师在对公司业务流程控制系统的审查过程中发现该组织内部经常出现口令被他人
甲公司2016年3月决定以一批产品和一项交易性金融资产与乙公司交换一台生产设备(
甲公司为增值税一般纳税人,2016年1月25日以其拥有的一项非专利技术与乙公司生
像经理审查批准交易等通过人为的批准程序防止和发现偏离控制的情形,属于: A、指
在2015年12月,经董事会批准,甲公司自2016年1月1日起撤销某营销网点,该
某公司2016年5月份发生的费用有:计提车间用固定资产折旧25万元,发生车间管理
甲公司2016年3月1日向乙公司销售商品5000件,每件售价20元(不含增值税)
2016年2月26日固定资产的入账价值为( )万元。 A.467.3
甲银行持有一组住房抵押贷款,借款方可提前偿付。2016年1月1日,该组贷款的本金
甲公司2015年10月10日自证券市场购入乙公司发行的股票100万股,共支付价款
随机试题
提高服务和降低物流总成本之间存在效益背反的关系,而物流信息系统在其间起的作用是(
属疾病防治中的三级预防是 A.流感流行期间主动接受预防注射 B.发现霍乱疫情
保护()合法权益是股权投资基金监管的首要目标
121.企业文化建设包括结合企业经营发展战略,提炼各具特色、充满生 机而又符合
关于保本基金的宣传推介,错误的是()。 Ⅰ.保本基金只能保证最低收益 Ⅱ.
一般而言,下列哪些人员适用于采用“低底薪、高奖金”的薪酬设计()。 A.外派
唐初编定的《隋书·经籍志》确立了我国古代四部分类著录图书的原则,汉代的乐府民歌应著录于()。A.经部B.史部C.子部D.集部
贷款分类应遵循的原则有()。A.真实性原则B.及时性原则C.重要性原则D.规则性原则E.审慎性原则
以施工定额为基础综合扩大编制的,同时也是编制概算定额的基础的是()。A.人工定额B.预算定额C.概算指标D.投资估算指标
()是对组织中各类岗位某一专项事务或对某类员工劳动行为、素质要求等所作的统一规定。A:岗位评价B:工作分析C:岗位规范D:劳动制度