首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
职称考试
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票 B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议,
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票 B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议,
admin
2020-12-24
59
问题
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )
选项
A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票
B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议,由恒昌证券公司代销本公司发行的证券.
C.南方股份有限公司与恒大证券公司签订了承 销协议,由恒大证券公司包销本公司可转换为股票的 公司债券
D.北方股份有限公司向其职工300人发行股票
答案
BCD
解析
。《证券法》第11条第1款规定,发行人 申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采 取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行 保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人。 第10条第1、2款规定,公开发行证券,必须符合 法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监 督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核 准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形 之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券; (2)向特定对象发行证券累计超过200人的;(3)法 律:行政法规规定的其他发行行为。 A选项属于第10条规定的私募不超过200人的, 为不公开发行,故A选项不当选; B选项属于公开发行股票,依法采取承销方式的, 当选; C选项属于发行人公开发行可转换为股票的公司 债券,依法采取承销方式的,当选; D选项属于向特定对象发行证券累计超过200人 的,为公开发行采取承销方式的,当选。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fwtQKKKQ
相关试题推荐
在我国,审定本票出票人资格的机构是()A:财政部B:银行业监督管理委员会C:中国人民银行D:银行业协会
一般来说,经常项目顺差表明当期国内储蓄与国内投资的关系是()A:储蓄等于投资B:储蓄大于投资C:储蓄小于投资D:储蓄等于国内固定资产投资与证券投资之和
根据业务类型的不同,商业性金融机构被分为()。A:金融监管机构、证券机构和保险机构B:银行业金融机构、金融监管机构和保险机构C:银行业金融机构、证券机构和金
从财政收入角度看,()是中央政府为实现公共财政职能、平衡财政收支、按照有借有还的信用原则筹集财政资金的一种方式。A:国债B:股票C:证券D:期货
某职工离开原岗位试图寻找更好的工作属于()。A:摩擦性失业B:结构性失业C:非自愿失业D:周期性失业
在我国,()是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。A:证券登记结算机构B:证券交易所C:证券公司D:证券投资咨询公司
作为最重要的金融中介机构,()的主要职能在于帮助政府和企业筹集资金。A:证券公司B:证券交易所C:证券投资咨询公司D:证券登记结算公司
下列选项中,不能作为经济学所考察的投资活动的是()A:工程咨询所研究的投资B:增加存货C:购买证券D:建造厂房
在我国,银行业、信托业、证券业和保险业实行分业经营、分业管理。因此,主要承担银行和非银行金融机构、货币市场监管职责的机构是()A:中国人民银行和国务院银行业监督
下列属于非银行金融机构的是()A:证券服务机构B:金融租赁公司C:保险代理机构D:基金管理公司
随机试题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为()。 ①替客户办理账
医师遇到下列情况,必须报医院医务部门批准的是 A.对同一个患者申请一天备血达到
某项目的某主要原料依靠进口,该原料在竞争性市场环境中,则其影子价格的计算公式为(
药品广告监督管理机关是
患者,60岁,男性,右上后牙剧烈自发性疼痛2天就诊。疼痛呈放散性向头部放散。检查
处方直接写药名或制,需调配甘草水制的是A.川乌B.厚朴C.何首乌D.吴茱萸E.天南星
智能建筑系统中,BAS,CAS,OAS三个子系统通过综合布线系统连接成一个完整的智能化系统,该系统应由()统一监管。A.BAB.FAC.SICD.PDS
《中华人民共和国治安管理处罚法》对部分特别人员的治安管理处罚进行了规定,下列说法正确的是()。A.已满14周岁不满18周岁违反治安管理的,从轻或者减轻处罚B.
技术发展迅速,产品品种较多且具有创新性强、管理复杂等特点的企业,最适合采用()组织形式。A.行政层级式B.职能制C.矩阵结构式D.虚拟结构式
商业银行从事代客境外理财的,应当保存资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料,保存时间应当不少于()。A.15年B.5年C.10年