由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（）[2010年9月真题]

admin2020-12-24 48

问题由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（）[2010年9月真题]

选项

答案对

解析参见《期货从业人员管理办法》第三十四条规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/g1NQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

化妆品生产许可证的颁发部门是 A、国务院化妆品监督管理部门 B、省级化妆品监
应当给予行政处罚的违法行为主要包括各种违反税务管理法规的行为，不包括（　　）。
A公司2×08年至2×11年与无形资产业务有关的资料如下：（1）2×08年1
人体形成视觉和听觉的部位分别是（　　）。
2014年8月民航总局规定，经航空公司批准后旅客可携带充电宝的额定能量应小于10
关于世界贸易组织(WTO)，下列说法不正确的是（　　）。
根据建设项目法人责任制，新建项目正式成立项目法人的时间要求是（）。
强华有限公司专业生产都市风尚套装沙发，近几年来，公司业务迅猛发展，逐渐成为业内知名企业。最近一个营业周期，公司业绩欠佳，管理层经过市场调研，发现别的都市风...
本节课的教学目标是什么?
通过制度性安排，可以发挥财政“内在稳定器”的作用。财政“内在稳定器”调节的最大特点在于（　　）。A.必须借助于外力才可以产生调节的效果B.无须借助于外力就可以

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（）[2010年9月真题]

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

化妆品生产许可证的颁发部门是 A、国务院化妆品监督管理部门 B、省级化妆品监

应当给予行政处罚的违法行为主要包括各种违反税务管理法规的行为，不包括（ ）。

A公司2×08年至2×11年与无形资产业务有关的资料如下： （1）2×08年1

人体形成视觉和听觉的部位分别是（ ）。

2014年8月民航总局规定，经航空公司批准后旅客可携带充电宝的额定能量应小于10

关于世界贸易组织(WTO)，下列说法不正确的是（ ）。

根据建设项目法人责任制，新建项目正式成立项目法人的时间要求是（）。

强华有限公司专业生产都市风尚套装沙发，近几年来，公司业务迅猛发展，逐渐成为业内知名企业。最近一个营业周期，公司业绩欠佳，管理层经过市场调研，发现别的都市风...

本节课的教学目标是什么?

通过制度性安排，可以发挥财政“内在稳定器”的作用。财政“内在稳定器”调节的最大特点在于（ ）。A.必须借助于外力才可以产生调节的效果B.无须借助于外力就可以

应当给予行政处罚的违法行为主要包括各种违反税务管理法规的行为，不包括（　　）。

A公司2×08年至2×11年与无形资产业务有关的资料如下：（1）2×08年1

人体形成视觉和听觉的部位分别是（　　）。

关于世界贸易组织(WTO)，下列说法不正确的是（　　）。

通过制度性安排，可以发挥财政“内在稳定器”的作用。财政“内在稳定器”调节的最大特点在于（　　）。A.必须借助于外力才可以产生调节的效果B.无须借助于外力就可以