2. 财务会计
  3. “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性

恬恬2019-12-17  63
问题 “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
选项 A.财务状况 B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况
答案D
解析本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一，经营机构只有全面了解客户的信息，才能根据每个客户的综合情况，向其提供适当的金融产品或服务。 《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。此外，从国际实践来看，不同国家或地区对经营机构向投资者提供投资相关服务、推荐或销售金融产品，需要了解的客户信息范围均包括：基本信息、财务状况、投资目标、投资知识、投资经验。
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