关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

admin2020-12-24 64

问题关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

选项 A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B、决定公司合规管理部门的设置及其职能
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
D、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

答案D

解析选项D为合规管理部门应履行的基本职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hIo0KKKQ

相关试题推荐

基金公司投资交易包括（）。 Ⅰ.形成投资策略 Ⅱ.构建投资组合 Ⅲ.执行交易指令 Ⅳ.绩效评估与组合调整A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ
基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。A、托管人B、保管人C、保险人D、基金份额持有人
基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会
关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。A、债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B、当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C、当市场
关于交易所的交易时间，说法错误的是（）。A、期货合约的交易时间是固定的B、一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息C、每个交易所对交易时间都
关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。A、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的
（）是由发行公司委托存券银行发行的。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭证D、有担保的存托凭证
（）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。A、伦敦证券交易所B、泛欧证券交易
（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A、内在价值法B、相对价值法C、外在价值法D、利益价值法
（）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A、1998B、2005C、19

随机试题

3、A.羚羊角 B.麝香 C.川贝母 D.黄芩
有关青少年反抗心理不正确的是 A．是11～12岁青少年普遍的心理特征 B．表
根据调查的目的与要求，在对被调查对象进行全面分析的基础上，有意识地选择若干具有
某咨询公司是一家以战略咨询为主要业务的公司，已有9年的发展历史。公司形成了强调冒
下列各项中，应计入外购无形资产成本的有（　）。
下列有关于基准利率表述正确的有（）
根据《水利工程建设项目管理规定》（水建[1995]128号)，水利工程建设项目类型按其功能和作用分为（）。A.公益性B.准公益性C.水利枢纽D.经营性
工程项目的承发包管理模式中，()即“设计—招标—建造”模式。A:传统的发包模式B:设计、采购、施工/交钥匙总承包模式C:B0T模式D:PMC模式
《最高人民法院关于适用（中华人民共和国刑事诉讼法）的解释》第386条规定，除检察院抗诉的以外，再审一般不得加重原审被告人的刑罚。关于这一规定的理解，下列哪...
风险预测图中，曲线距离原点越近，风险就()。A:越大B:越小C:发生频率越低D:发生频率越高

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

基金公司投资交易包括（）。 Ⅰ.形成投资策略 Ⅱ.构建投资组合 Ⅲ.执行交易指令 Ⅳ.绩效评估与组合调整A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ

基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。A、托管人B、保管人C、保险人D、基金份额持有人

基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。A、债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B、当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C、当市场

关于交易所的交易时间，说法错误的是（）。A、期货合约的交易时间是固定的B、一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息C、每个交易所对交易时间都

关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。A、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的

（）是由发行公司委托存券银行发行的。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭证D、有担保的存托凭证

（）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。A、伦敦证券交易所B、泛欧证券交易

（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A、内在价值法B、相对价值法C、外在价值法D、利益价值法

（）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A、1998B、2005C、19

3、A.羚羊角 B.麝香 C.川贝母 D.黄芩

有关青少年反抗心理不正确的是 A．是11～12岁青少年普遍的心理特征 B．表

根据调查的目的与要求，在对被调查对象进行全面分析的基础上，有意识地选择若干具有

某咨询公司是一家以战略咨询为主要业务的公司，已有9年的发展历史。公司形成了强调冒

下列各项中，应计入外购无形资产成本的有（ ）。

下列有关于基准利率表述正确的有（）

根据《水利工程建设项目管理规定》（水建[1995]128号)，水利工程建设项目类型按其功能和作用分为（）。A.公益性B.准公益性C.水利枢纽D.经营性

工程项目的承发包管理模式中，()即“设计—招标—建造”模式。A:传统的发包模式B:设计、采购、施工/交钥匙总承包模式C:B0T模式D:PMC模式

《最高人民法院关于适用（中华人民共和国刑事诉讼法）的解释》第386条规定，除检察院抗诉的以外，再审一般不得加重原审被告人的刑罚。关于这一规定的理解，下列哪...

风险预测图中，曲线距离原点越近，风险就()。A:越大B:越小C:发生频率越低D:发生频率越高

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

下列各项中，应计入外购无形资产成本的有（　）。