关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识

admin2020-12-24 70

问题关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。

选项 A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
B.按照规定执行大额交易报告制度
C.建立客户身份识别制度
D.健全金融机构内部监管制度

答案D

解析根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①建立健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求．开展反洗钱培训和宣传工作；⑥保密义务和报告义务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hNW0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识

基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。A.公司资本金B.高管工资和控股股东股利C.基金管理报酬D.营业收入

基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分

关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比

关于契约型基金和公司型基金的说法中，错误的是（）。A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大

关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量

封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.二级市场供求关系C.上市公司质量D.投资时间长短

按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.票据承兑市场和贴现市场B.票据市场和证券市场C.货币市场和资本市场D.现货市场和期货市场

ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元

（）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲

结构不同于其他三项的成语是（）。 A.请君入瓮B.令人生畏C.衣冠禽兽D

修复体粘固后过敏性疼痛最不可能的原因是（）

使用绝缘电阻表测量绝缘时，以下做法正确的是（）。 A.应将被测设备从各

某房地产开发公司对某一地块有两种开发方案。 A方案：一次性开发建筑面积为450

资本充足率是指商业银行持有的符合规定的资本与风险加权资产之间的比率，这里的资本是

动物心理发展经历了（）阶段。 (A)感觉、知觉、思维三个 (B)感觉、知觉

偏盲型视野缺损最常见于A.糖尿病性视神经盘水肿B.Graves病浸润性突眼C.嗜铬细胞瘤阵发髙血压眼底出血D.垂体腺痛鞍上发展E.希恩（Sheehan)

强夯法单点的夯击击数，应按现场试验中得到的最佳夯击能确定，并保证夯坑周围地面不发生过大的（）。 A.下沉B.隆起 C.倾斜D.滑移

根据《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011，下列职业健康安全管理体系要素中，属于辅助要素的是()。A.内部审核B.运行控制C.

共用题干 AnIntelligentCarDrivingneedssharpeyes,keenears,quickbrain,and...

关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（ ）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识

基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。A.公司资本金B.高管工资和控股股东股利C.基金管理报酬D.营业收入

基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分

关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比

关于契约型基金和公司型基金的说法中，错误的是（）。A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大

关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量

封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.二级市场供求关系C.上市公司质量D.投资时间长短

按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.票据承兑市场和贴现市场B.票据市场和证券市场C.货币市场和资本市场D.现货市场和期货市场

ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元

（）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲

结构不同于其他三项的成语是（）。 A.请君入瓮B.令人生畏C.衣冠禽兽D

修复体粘固后过敏性疼痛最不可能的原因是（）

使用绝缘电阻表测量绝缘时，以下做法正确的是（）。 A.应将被测设备从各

某房地产开发公司对某一地块有两种开发方案。 A方案：一次性开发建筑面积为450

资本充足率是指商业银行持有的符合规定的资本与风险加权资产之间的比率，这里的资本是

动物心理发展经历了（）阶段。 (A)感觉、知觉、思维三个 (B)感觉、知觉

偏盲型视野缺损最常见于A.糖尿病性视神经盘水肿B.Graves病浸润性突眼C.嗜铬细胞瘤阵发髙血压眼底出血D.垂体腺痛鞍上发展E.希恩（Sheehan)

强夯法单点的夯击击数，应按现场试验中得到的最佳夯击能确定，并保证夯坑周围地面不发生过大的（）。 A.下沉B.隆起 C.倾斜D.滑移

根据《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011，下列职业健康安全管理体系要素中，属于辅助要素的是()。A.内部审核B.运行控制C.

共用题干 AnIntelligentCarDrivingneedssharpeyes,keenears,quickbrain,and...

关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识