证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违...

admin2020-12-24 79

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hRbeKKKQ

相关试题推荐

（）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...
地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理
商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④
在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④
长期资金流动的主要方式包括（）。 ①国际直接投资 ②银行资金调拨 ③国际间接投资 ④国际信贷A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...
我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。 ①方便投资者开立证券账户，减少资金占用 ②新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有...
证券交易所的职能包括（）。 ①提供证券交易的场所、设施和服务 ②对会员进行监督 ③开展投资者教育和保护 ④管理和公布市场信息A.①②③B.①②④C
以下属于中央银行资产类业务的是（）。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

随机试题

某新设立的工业园区规划建设1座规模为30000t／d的污水处理厂，收水范围包括工
下列消费者协会中，对侵害众多消费者合法权益的行为，可以代表消费者向人民法院提起诉
护理技术操作前解释的内容不包括 A、操作的目的、方法 B、病人需做的准备
既能化湿行气，又能温中止泻的药是 A、厚朴 B、砂仁 C、藿香 D、肉豆
预先危险性分析需要对危险源进行危险分级，找出应重点控制的危险源，其中II级对应的
货币时间价值中计算终值所必须考虑的因素有（）。 Ⅰ.本金 Ⅱ.年利率
医疗救助对象王平患病住院3个月，花费8.2万元。他参加了城镇居民基本医疗保险，医
愈合后可能遗留瘢痕的是A.红斑B.斑C.白斑D.糜烂E.溃疡
物业经营管理的工作中，设计和调整物业资产的资本结构属于()的主要职责。A:物业管理B:设施管理C:资产管理D:组合投资管理
合理情绪疗法的局限性在于()。A:不易操作B:不适用于偏执的人C:缺少理论D:不适用于文化水平高的人

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违...

（）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...

地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理

商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④

在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④

长期资金流动的主要方式包括（）。 ①国际直接投资 ②银行资金调拨 ③国际间接投资 ④国际信贷A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...

我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。 ①方便投资者开立证券账户，减少资金占用 ②新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有...

证券交易所的职能包括（）。 ①提供证券交易的场所、设施和服务 ②对会员进行监督 ③开展投资者教育和保护 ④管理和公布市场信息A.①②③B.①②④C

以下属于中央银行资产类业务的是（）。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

某新设立的工业园区规划建设1座规模为30000t／d的污水处理厂，收水范围包括工

下列消费者协会中，对侵害众多消费者合法权益的行为，可以代表消费者向人民法院提起诉

护理技术操作前解释的内容不包括 A、操作的目的、方法 B、病人需做的准备

既能化湿行气，又能温中止泻的药是 A、厚朴 B、砂仁 C、藿香 D、肉豆

预先危险性分析需要对危险源进行危险分级，找出应重点控制的危险源，其中II级对应的

货币时间价值中计算终值所必须考虑的因素有（）。 Ⅰ.本金 Ⅱ.年利率

医疗救助对象王平患病住院3个月，花费8.2万元。他参加了城镇居民基本医疗保险，医

愈合后可能遗留瘢痕的是A.红斑B.斑C.白斑D.糜烂E.溃疡

物业经营管理的工作中，设计和调整物业资产的资本结构属于()的主要职责。A:物业管理B:设施管理C:资产管理D:组合投资管理

合理情绪疗法的局限性在于()。A:不易操作B:不适用于偏执的人C:缺少理论D:不适用于文化水平高的人

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违...