证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违...

admin2020-12-24 77

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hRbeKKKQ

相关试题推荐

（）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...
地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理
商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④
在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④
长期资金流动的主要方式包括（）。 ①国际直接投资 ②银行资金调拨 ③国际间接投资 ④国际信贷A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...
我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。 ①方便投资者开立证券账户，减少资金占用 ②新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有...
证券交易所的职能包括（）。 ①提供证券交易的场所、设施和服务 ②对会员进行监督 ③开展投资者教育和保护 ④管理和公布市场信息A.①②③B.①②④C
以下属于中央银行资产类业务的是（）。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

随机试题

可摘局部义齿后牙颊舌向宽度小于天然牙的目的是为了（　　）。 A．防止咬颊
海德提出的有关态度改变的理论，可简称为()模型。 A．P-O-X B．B=
试回答公路用复合隔离栅立柱物理化学性能试验的问题。(1)复合隔离栅立柱物理化学性
关于子宫性闭经，正确的是
建立相对独立的平面坐标系统的原则是()
治疗股肿湿热下注证，首选的方药是A:血府逐瘀汤B:四妙勇安汤C:活血通脉汤D:参苓白术散E:复元活血汤
患者入病区后的初步处理中最重要的是A:准备床单位B:介绍医院环境、规章制度C:测量生命体征D:填写有关记录E:准备治疗饮食
《互联网药品信息服务资格证书》的发证部门是A.信息产业主管部门B.电信管理机构C.卫生行政部门D.药品监督管理部门
工程监理单位开展监理工作，应编制工程建设监理规划，下列表述正确的是()A.监理规划由工程监理单位技术负责人审批。B.监理实施细则由总监理工程师编制C.监理实
甲有限公司的控股股东李某拖欠银行巨额贷款，李某不但不积极经营企业还贷，还以企业名义继续向银行借款，借新还旧，供自己挥霍，当银行起诉后，李某以企业为有限责任...

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违...

（）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...

地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理

商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④

在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④

长期资金流动的主要方式包括（）。 ①国际直接投资 ②银行资金调拨 ③国际间接投资 ④国际信贷A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...

我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。 ①方便投资者开立证券账户，减少资金占用 ②新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有...

证券交易所的职能包括（）。 ①提供证券交易的场所、设施和服务 ②对会员进行监督 ③开展投资者教育和保护 ④管理和公布市场信息A.①②③B.①②④C

以下属于中央银行资产类业务的是（）。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

可摘局部义齿后牙颊舌向宽度小于天然牙的目的是为了（ ）。 A．防止咬颊

海德提出的有关态度改变的理论，可简称为()模型。 A．P-O-X B．B=

试回答公路用复合隔离栅立柱物理化学性能试验的问题。(1)复合隔离栅立柱物理化学性

关于子宫性闭经，正确的是

建立相对独立的平面坐标系统的原则是()

治疗股肿湿热下注证，首选的方药是A:血府逐瘀汤B:四妙勇安汤C:活血通脉汤D:参苓白术散E:复元活血汤

患者入病区后的初步处理中最重要的是A:准备床单位B:介绍医院环境、规章制度C:测量生命体征D:填写有关记录E:准备治疗饮食

《互联网药品信息服务资格证书》的发证部门是A.信息产业主管部门B.电信管理机构C.卫生行政部门D.药品监督管理部门

工程监理单位开展监理工作，应编制工程建设监理规划，下列表述正确的是()A.监理规划由工程监理单位技术负责人审批。B.监理实施细则由总监理工程师编制C.监理实

甲有限公司的控股股东李某拖欠银行巨额贷款，李某不但不积极经营企业还贷，还以企业名义继续向银行借款，借新还旧，供自己挥霍，当银行起诉后，李某以企业为有限责任...

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违...

可摘局部义齿后牙颊舌向宽度小于天然牙的目的是为了（　　）。 A．防止咬颊