合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A、独立性原则 B、客观性原则 C、专业性原则

admin2020-12-24 60

问题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。

选项 A、独立性原则
B、客观性原则
C、专业性原则
D、协调性原则

答案D

解析合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。其中，协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hjo0KKKQ

相关试题推荐

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。A、10%B、15%
（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
证券交收环节的含义包括（）。A、投资者与投资者之间的证券交收B、证券公司与结算参与人之间的证券交收C、结算参与人与客户之间的证券交收D、结算参与人与结算
影响基金流动性风险的主要因素有（）。 Ⅰ.融市场整体的流动性 Ⅱ.证券市场的走势 Ⅲ.基金公司流动性管理流程和措施 Ⅳ.基金类型以及基金持有人结...
银行间债券市场的发行主体不包括（）。A、中国人民银行B、政策性银行C、未获发债批准的财务公司D、商业银行
下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（）。A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基
申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。A.5B.6C.8D.4
目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D
可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A、0.5、6、3B、1、6、6C、0.5、3、3D、1、
开放式基金的设立主体是（）。A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人

随机试题

青春期少女崩漏，以下主症哪项是正确的 A．青年肾气未盛 B．脾虚中气虚弱
关于身份，下列说法中正确的包括()。 A．身份是由个体的社会地位及处境地位决
根据水利部《水利工程建设项目管理规定》（水建[1995]128号）和有关规定，水
女，20岁。右下腹疼痛3小时入院，诊断为急性阑尾炎。入院后病情加重，伴有寒战
()能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文
基层工作者的行为规范不包括 A尊重病人人格，开展人性化服务和连续性服务 B
英译汉：“market;benefit；business”，正确的翻泽为：（
反竞争性抑制剂对酶促反应速度的影响是A.Km↑，Vmax不变B.Km↓,Vmax↓C.Km不变，Vmax↓D.Km↓,Vmax↑
人一鼠嵌合抗体是A:人Ig与鼠Ig重组B:人Ig的C区与鼠Ig的V区连接C:人Ig的V区与鼠Ig的C区连接D:人Ig的V区与鼠Ig的V区重组E:人Ig的
强心苷对以下心功能不全疗效最好的是A:甲状腺功能亢进引起的心功能不全B:高度二尖瓣狭窄引起的心功能不全C:伴有心房扑动、颤动的心功能不全D:严重贫血引起的

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。A、独立性原则 B、客观性原则 C、专业性原则

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。A、10%B、15%

（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

证券交收环节的含义包括（）。A、投资者与投资者之间的证券交收B、证券公司与结算参与人之间的证券交收C、结算参与人与客户之间的证券交收D、结算参与人与结算

影响基金流动性风险的主要因素有（）。 Ⅰ.融市场整体的流动性 Ⅱ.证券市场的走势 Ⅲ.基金公司流动性管理流程和措施 Ⅳ.基金类型以及基金持有人结...

银行间债券市场的发行主体不包括（）。A、中国人民银行B、政策性银行C、未获发债批准的财务公司D、商业银行

下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（）。A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基

申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。A.5B.6C.8D.4

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D

可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A、0.5、6、3B、1、6、6C、0.5、3、3D、1、

开放式基金的设立主体是（）。A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人

青春期少女崩漏，以下主症哪项是正确的 A．青年肾气未盛 B．脾虚中气虚弱

关于身份，下列说法中正确的包括()。 A．身份是由个体的社会地位及处境地位决

根据水利部《水利工程建设项目管理规定》（水建[1995]128号）和有关规定，水

女，20岁。右下腹疼痛3小时入院，诊断为急性阑尾炎。 入院后病情加重，伴有寒战

()能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文

基层工作者的行为规范不包括 A尊重病人人格，开展人性化服务和连续性服务 B

英译汉：“market;benefit；business”，正确的翻泽为：（

反竞争性抑制剂对酶促反应速度的影响是A.Km↑，Vmax不变B.Km↓,Vmax↓C.Km不变，Vmax↓D.Km↓,Vmax↑

人一鼠嵌合抗体是A:人Ig与鼠Ig重组B:人Ig的C区与鼠Ig的V区连接C:人Ig的V区与鼠Ig的C区连接D:人Ig的V区与鼠Ig的V区重组E:人Ig的

强心苷对以下心功能不全疗效最好的是A:甲状腺功能亢进引起的心功能不全B:高度二尖瓣狭窄引起的心功能不全C:伴有心房扑动、颤动的心功能不全D:严重贫血引起的

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A、独立性原则 B、客观性原则 C、专业性原则

女，20岁。右下腹疼痛3小时入院，诊断为急性阑尾炎。入院后病情加重，伴有寒战