首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销
下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销
题库总管
2019-12-17
69
问题
下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员.包括相关业务部门的管理人员;③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/i5WlKKKQ
相关试题推荐
全口义齿的基托范围哪一项是错误的
六龄齿窝沟封闭酸蚀范围为
诊疗活动超出登记范围的
求某一生理参量的参考值范围时( )。
空管一次雷达站的场地以天线为中心,半径450m的范围内不能有()。
世界范围产生的第一部成文宪法是()的宪法。
面对世界范围的各种思想文化的相互激荡,在大力弘扬和培育民族精神方面正确表述的是(
保险人将其承保的业务的一部分分给一个或儿个保险人承担,这种形式称为()。
韦氏儿童智力测验(WISC-CR)结果为轻度智力缺陷的IQ范围是()
对范围I中的3~10kV系统系统工频过电压一般不超过()。
随机试题
(43-44题共用题干) 某男性患者,35岁,发热1月,近半年体重由70kg降
房地产要有价格与其他任何物品要有价格一样,需要具备的性质不包括( )。
以下情况,应列入风险管理内容的是()。
分离性障碍又称为()。
元素的标准电极电势图如下:
压疮淤血红润期的典型表现是A.受压皮肤呈紫红色B.局部皮肤出现红、肿、热、痛C.局部皮下产生硬结D.皮肤上出现水疱E.皮肤破损,有渗出液
在某工地上有一批废旧建筑材料和垃圾需要清理并运离现场,由两位货车司机小王和小李负责。两人同时清理废旧建筑材料需2小时,两人同时清理垃圾需0.5小时,货车...
对从事传染病预防、医疗、科研的人员以及现场处理疫情的人员,为了保障其健康,他们所在单位应当根据国家规定采取( )A.防治措施和强制治疗措施B.防治措施和强制
共用题干 国内某知名电视机生产企业采用SWOT分析法,分析企业面临的内外部环境,并进行战略选择。该企业不断收购中小电视机生产企业,扩大企业生产规模;加强...
货款已经收到,但销售并未实现,则企业当期不确认销售商品收入,这一做法是()。A.可比性信息质量的要求B.谨慎性信息质量的要求C.权责发生制基础的要求D.收