证券公司内部控制应当贯彻的原则有（）。 A.健全性 B.合理性 C.制衡性

免费考试题库2019-12-17 56

问题证券公司内部控制应当贯彻的原则有（）。A.健全性 B.合理性 C.制衡性 D.独立性

选项

答案ABCD

解析【答案详解】ABCD。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iA2CKKKQ

相关试题推荐

商业银行内部控制的主要原则包括（）。 A.全面B.审慎C.有效D.独立
()是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。 A.健全的内部控制体系B
商业银行内部控制的组成要素除了风险识别与评估，还包括（）。 A.良好的企业精
我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合
由于内部控制方面的漏洞，很多金融机构在衍生产品交易中遭受巨额损失，而且短期内难以
商业银行内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系，共同分
健全完善我国商业银行的内部控制体系包括的内容有（）。 A.完善激励约束机制
对项目所采用设备的先进性、经济合理性和适用性等的综合分析论证是指（）。 A
建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有
证券公司应当妥善保存客户开户资料，委托记录，交易记录和与内部管理、业务经营有关的

随机试题

下列节日与畲族有关的有（　　）。 A、乌饭节 B、四月八 C、三朵节 D
男性，52岁，有烧心、反酸、反胃病史3个月，伴咽下梗噎感，胸骨后疼痛，消瘦，体重减轻。用抑酸剂及促动力药物治疗不见好转，查血红蛋白为60g/L，最近症状呈...
熟悉了杯子是喝水用的，却看不到杯子反过来可以作为烛台。这属于()。A.定势B.功能固着C.缺乏生活经验D.粗心大意
下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。 Ⅰ.外部环境 Ⅱ.事项识别 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.控制活动 Ⅴ.风险应对A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
股票价格指数的计算方法主要有（）。 Ⅰ．股票价格平均数Ⅱ．股价最小二乘数 Ⅲ．加权股价指数Ⅳ．简单算术股价指数A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、
放在斗架高层的是A．麻黄、桂枝B．薄荷、桑叶C．千年健、五加皮D．防风、荆芥E．干姜、肉桂
有关复方乙酰水杨酸片的不正确表述是A.加入1%的酒石酸可以有效地减少乙酰水杨酸的水解B.3种主药混合制粒及干燥时易产生低共熔现象，所以采用分别制粒法C?
财政管理实践中坚持财政收支平衡的意义是（）。A.保证社会总需求和总供给平衡B.有利于实现无通货膨胀的经济运行C.保证财政收入的及时取得D.能够增加债务收
作为生产企业的一种期量标准，节拍适用于()生产类型的企业。A:单件B:小批量C:成批轮番D:大批量流水线
A市甲县国税局对乙企业作出了罚款1000元的决定，因年底事务繁忙，乙企业财务人员逾期未缴纳该笔罚款；甲县国税局遂向乙企业发出通知，责令其缴纳罚款，并自逾期...

证券公司内部控制应当贯彻的原则有（ ）。 A.健全性 B.合理性 C.制衡性

商业银行内部控制的主要原则包括（）。 A.全面B.审慎C.有效D.独立

()是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。 A.健全的内部控制体系B

商业银行内部控制的组成要素除了风险识别与评估，还包括（）。 A.良好的企业精

我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合

由于内部控制方面的漏洞，很多金融机构在衍生产品交易中遭受巨额损失，而且短期内难以

商业银行内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系，共同分

健全完善我国商业银行的内部控制体系包括的内容有（）。 A.完善激励约束机制

对项目所采用设备的先进性、经济合理性和适用性等的综合分析论证是指（）。 A

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有

证券公司应当妥善保存客户开户资料，委托记录，交易记录和与内部管理、业务经营有关的

下列节日与畲族有关的有（ ）。 A、乌饭节 B、四月八 C、三朵节 D

男性，52岁，有烧心、反酸、反胃病史3个月，伴咽下梗噎感，胸骨后疼痛，消瘦，体重减轻。用抑酸剂及促动力药物治疗不见好转，查血红蛋白为60g/L，最近症状呈...

熟悉了杯子是喝水用的，却看不到杯子反过来可以作为烛台。这属于()。A.定势B.功能固着C.缺乏生活经验D.粗心大意

下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。 Ⅰ.外部环境 Ⅱ.事项识别 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.控制活动 Ⅴ.风险应对A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

股票价格指数的计算方法主要有（）。 Ⅰ．股票价格平均数Ⅱ．股价最小二乘数 Ⅲ．加权股价指数Ⅳ．简单算术股价指数A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、

放在斗架高层的是A．麻黄、桂枝B．薄荷、桑叶C．千年健、五加皮D．防风、荆芥E．干姜、肉桂

有关复方乙酰水杨酸片的不正确表述是A.加入1%的酒石酸可以有效地减少乙酰水杨酸的水解B.3种主药混合制粒及干燥时易产生低共熔现象，所以采用分别制粒法C?

财政管理实践中坚持财政收支平衡的意义是（）。A.保证社会总需求和总供给平衡B.有利于实现无通货膨胀的经济运行C.保证财政收入的及时取得D.能够增加债务收

作为生产企业的一种期量标准，节拍适用于()生产类型的企业。A:单件B:小批量C:成批轮番D:大批量流水线

A市甲县国税局对乙企业作出了罚款1000元的决定，因年底事务繁忙，乙企业财务人员逾期未缴纳该笔罚款；甲县国税局遂向乙企业发出通知，责令其缴纳罚款，并自逾期...

证券公司内部控制应当贯彻的原则有（）。 A.健全性 B.合理性 C.制衡性

下列节日与畲族有关的有（　　）。 A、乌饭节 B、四月八 C、三朵节 D