首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()。[2012 年11月真题]A. 情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()。[2012 年11月真题]A. 情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务
admin
2020-12-24
60
问题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()。[2012 年11月真题]
选项
A. 情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B. 情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 对直接责任人员,给予警告,并处罚款
D. 对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警 告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处 10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)向客户作获利保 证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按 照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手 段,诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的; (七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金 的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任 职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iqNQKKKQ
相关试题推荐
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 TakingaNapduringtheDay Medicale...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 TakingaNapduringtheDay Medicale...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 TakingaNapduringtheDay Medicale...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 TakingaNapduringtheDay Medicale...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 TakingaNapduringtheDay Medicale...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 TakingaNapduringtheDay Medicale...
随机试题
患者,女性,37岁。患有外阴炎,医生嘱1:5000的高锰酸钾液坐浴,患者向护士询
下列哪项不符合胃恶性溃疡的X线表现 A.龛影位于胃腔之内 B.龛影周围黏膜呈
下列有关血细胞功能的叙述中,不妥的是
对气单胞菌属生物特点叙述正确的是
(2005年真题)根据我国刑法规定,对下列哪些情形适用属地管辖原则?( )
为了儿子回国长住有个比较舒适的环境,我最近特意找了一位设计师,重新装潢老旧的房子。“我一共有两户,紧挨着,左边给儿子当办公室,右边当住家。”我问设计师,“...
2014年6月份,全国财政支出16522亿元,比去年同月增加3418亿元,增长26.1%。其中,中央财政本级支出2017亿元,同比增长12.3%;地方财政...
【背景资料】 某大厦工程项目,建设单位与施工单位根据《建设工程施工合同文本》签订了工程的总承包施工合同,总承包商将该大厦工程项目的装饰装修工程分包给一...
对薪酬调查数据进行离散分析,具体办法有()。A:四分位法B:简单平均法C:百分位法D:加权平均法E:中位数法
甲公司系股份有限公司,适用的企业所得税税率为25%,计提的各项资产减值准备均会产生暂时性差异,当期发生的可抵扣暂时性差异预计能够在未来期间转回。甲公司每年...