首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
关于适用性的实施保障,下列说法错误的是。()A. 基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度 B. 基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉
关于适用性的实施保障,下列说法错误的是。()A. 基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度 B. 基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉
admin
2020-12-24
66
问题
关于适用性的实施保障,下列说法错误的是。()
选项
A. 基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B. 基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C. 基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D. 对匹配方案警示告知资料. 录音录像资料. 自查报告等保存期限不得少于20年。
答案
C
解析
基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行,并形成自查报告留存备查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jAo0KKKQ
相关试题推荐
()公布了《证券集合投资机构经营标准规则》,对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A、1998B、2005C、19
以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是()。A、纯券过户的特点是快捷、简便B、见券付款有利于付券方控制风险C、见款付券的收券方会有一个风险敞口D、
以下关于基金资产估值的表述,正确的是()。A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性,基
下列关于下行风险说法措误的是()。A、下行风险是投资可能出现的最坏的情况,也是投资者可能需要承担的损失。B、根据CFA协会的定义,最大回撤是从资产最高价格到
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件,说法错误的是()。A、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B、
下列关于货币市场基金的利润分配的表述,不正确的是()。A.每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益C.当日申购的基金份额自下一个工
下列关于货币时间价值的说法,错误的是()。A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B.两笔数额相等的资金,发生在不同的时期实际价值也是不同的C.
下列关于国内外的私募股权投资机构类型不包括()。A、专业化的私募投资基金,如黑石集团等B、大型多元化金融机构下设的直接投资部门,如摩根士丹利、JP摩根等C
下列关于房地产投资的说法中,错误的是()。A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行B.房地产投资信托是一种资产证券化产品,可以采取上市的方式在证券交易所
下列关于P/E和EV/EBITDA的说法中,错误的是()。A.在EV/EBITDA方法中,要最终得到对股票市值的估计,还必须减去债权的价值B.P/
随机试题
海盐属于资源税征税范围。()
2013年9月份全国乘用车销售完成情况(单位:辆) 2012年
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。
对已经暴露出来的金融风险,相关部门采取及时治理措施,防止金融风险韵恶化和蔓延,属
关于间接重衬的说法,正确的是
测验前的准备工作主要包括()。 (A)顸告测验(B)准备测验的材料 (C
小明家电热水器贮满了水。一天早晨,小明妈妈用去了20%,小明的爸爸又用去18升,小明用去了剩下水的10%,最后剩下的水只有贮存量的一半还少3升。小明家...
工程质量事故发生后,( )应该就所发生的质量事故进行周密的调查、研究,掌握情况,并在此基础上写出调查报告。A.施工单位B.监理单位C.设计单位D.
共用题干 一般资料:求助者,女性,16岁,某中学高一年级学生。案例介绍:求助者自幼生长在农村,半年前考入市里的中学。学校的教室和宿舍都在楼房里,求助者第...
在审计过程中,注册会计师修改重要性水平的理由不合理的是()。A.约定的审计收费发生变化B.审计过程中情况发生重大变化C.获取新信息D.被审计单位及