2. 财务会计
  3. 商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改

商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改

题库总管2020-05-20  49
问题 商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处二十万以上五十万元以下罚款。A． 违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的 B． 泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的 C． 挪用客户资产的 D． 利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的  E． 其他严重违反审慎经营规则的
选项
答案ABCDE
解析根据《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条的规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；③挪用客户资产的；④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤其他严重违反审慎经营规则的。提示： 查看答案、解析，请先购买>>
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