首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。A.发行人的实际控制人 B.发行人的法定代表人 C.发行
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。A.发行人的实际控制人 B.发行人的法定代表人 C.发行
admin
2020-12-24
49
问题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。
选项
A.发行人的实际控制人
B.发行人的法定代表人
C.发行人
D.发行人的控股股东
答案
C
解析
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jFxKKKKQ
相关试题推荐
国家开发银行于()成立。A.1993年B.1994年C.1995年D.2000年
专门为金融机构之间资金融通和外汇交易提供服务,并收取佣金的非银行金融机构是()。A.金融资产管理公司B.证券公司C.信托公司D.货币经纪公司
目前,执行国家产业政策和外贸政策,为扩大我国机电产品和成套设备等资本性货物出口提供政策性金融支持的政策性银行是()。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.
我国的信达资产管理公司、长城资产管理公司、东方资产管理公司和华融资产管理公司,分别收购、管理和处置四家国有商业银行和()的部分不良资产。A.国家开发银行B.
我国的汽车金融公司是指经()批准设立的,为中国境内的汽车购买者及销售者提供贷款的非银行金融企业法人。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.中国
根据《银行业监督管理法》规定,中国银行业监督管理委员会的监管对象包括()。A.商业银行B.城市信用合作社C.农村信用合作社D.证券公司E.基金管理公司
下列属于我国的金融调控监管机构的有()。A.中央银行B.中国银行保险监督管理委员会C.证券业监督管理委员会D.保险业监督管理委员会E.银行业公会
下列属于中国农业发展银行主要任务的是()。A.国家重点建设项目融资B.支持进出口贸易C.农业政策性贷款D.支持国家开发项目融资
我国监管信托业务的金融机构是()。A.中国人民银行B.中国保险监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行保险监督管理委员会
在我国,负责对期货市场进行监管的机构是()。A.中国人民银行B.中国银行业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行业监督管理委员会
随机试题
热导率极低,相对密度小,特别适于用作屋顶和外墙隔热保温材料的是()。 A、岩棉
商业银行监事会在履职过程中有权要求董事会和高级管理层提供信息披露、审计等方面的必
热轧薄钢板的厚度为()mm。
商业银行组织架构是银行各部分(包括一切机构和部门)按照一定的( )组成的一个有
三大重点区域中,2015年第二季度其综合地价同比增长率和环比增长率均高于全国
各类声环境功能区夜间突发的噪声,其最大值不准超过标准值()dB。
北回归线是太阳在北半球能够直射到的离赤道最远的位置。当太阳的直射点位于北回归线时
统计行政机关在做出行政处罚决定的同时,应当对统计管理相对人履行告知义务。
直肠的全长应为A.10cmB.12cmC.15cmD.3~4.5cmE.1~2cm
下列表述中,正确的是( )。 A.企业因与施工方发生质量纠纷,致使工程停工5个月,借款费用应该暂停资本化B.某项工程建造到一定阶段必须暂停下来进行质量检查