中国证监会对合格外审机构的评估因素包括（）。A.在形式上和实质上均保持独立性 B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制 C.具有与委托银行业金融机构资产规模、

admin2020-12-24 94

问题中国证监会对合格外审机构的评估因素包括（）。

选项 A.在形式上和实质上均保持独立性
B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制
C.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度相匹配的规模、资源和风险承受能力
D.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
E.具有良好的职业声誉、无重大不良记录

答案ACDE

解析中国证监会对合格外审机构的评估包括但不限于以下因素： 1）在形式上和实质上均保持独立性 2）具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度相匹配的规模、资源和风险承受能力 3）拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力 4）熟悉金融法规、银行业金融机构业务流程、内部控制制度以及各种风险管理政策 5）具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系 6）具有良好的职业声誉、无重大不良记录

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jGF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

中国证监会对合格外审机构的评估因素包括（）。A.在形式上和实质上均保持独立性 B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制 C.具有与委托银行业金融机构资产规模、

（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A、基金管理人B、基金托管人C、中国人民银行D、商业银行

（）是联系政府监管机构与会员的纽带。A、中国证监会B、中国银监会C、基金管理公司D、基金业协会

（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、2012年3月B、2013年5月C、2

（），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A、公开

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A、1B、2C、3D、5

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A、集中化和专业化B、分散化专业化C、层次化专业化D、加深化和专业

契约型基金是依据（）设立的一类基金。A、基金合同B、基金公司章程C、委托书D、基金收益承诺书

关于睾丸的描述，正确的是 A．位于阴囊内，属外生殖器 B．其后缘有睾丸血管、

常规清收包括的方式有（）。

在某些情况下，合同终止指（）

测得柱式轮廓标柱体的色品坐标白色(0.310，0.325)和亮度因数(0.8)，

路面表面防排水设施由()等组成。

基金托管人内部控制的目标有()。

关于食管下括约肌(LES)的叙述，〒正确的是 A.是指食管末端约3~4cm长

初产妇，29岁，阴道助产，胎儿娩出后5分钟，产妇开始出现较多量活动性阴道出血，伴暗红色血块。该产妇最可能的出血原因是A:胎盘残留B:软产道损伤C:产后宫缩乏

某女，44岁，因过度劳作，多次流产，导致身体瘦弱，腰膝酸软，月经不调，崩漏，带下。证属气血两虚，宜选用的成药是（　　）。A.坤宝丸B.宫血宁胶囊C.乌鸡白凤

建设工程项目结构的分解应与整个工程实施的部署相结合，并与将采用的()相结合。A、合同结构B、施工技术C、管理流程D、组织工具

中国证监会对合格外审机构的评估因素包括（）。A.在形式上和实质上均保持独立性 B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制 C.具有与委托银行业金融机构资产规模、

（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A、基金管理人B、基金托管人C、中国人民银行D、商业银行

（）是联系政府监管机构与会员的纽带。A、中国证监会B、中国银监会C、基金管理公司D、基金业协会

（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、2012年3月B、2013年5月C、2

（），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A、公开

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A、1B、2C、3D、5

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A、集中化和专业化B、分散化专业化C、层次化专业化D、加深化和专业

契约型基金是依据（）设立的一类基金。A、基金合同B、基金公司章程C、委托书D、基金收益承诺书

关于睾丸的描述，正确的是 A．位于阴囊内，属外生殖器 B．其后缘有睾丸血管、

常规清收包括的方式有（）。

在某些情况下，合同终止指（）

测得柱式轮廓标柱体的色品坐标白色(0.310，0.325)和亮度因数(0.8)，

路面表面防排水设施由()等组成。

基金托管人内部控制的目标有()。

关于食管下括约肌(LES)的叙述，〒正确的是 A.是指食管末端约3~4cm长

初产妇，29岁，阴道助产，胎儿娩出后5分钟，产妇开始出现较多量活动性阴道出血，伴暗红色血块。该产妇最可能的出血原因是A:胎盘残留B:软产道损伤C:产后宫缩乏

某女，44岁，因过度劳作，多次流产，导致身体瘦弱，腰膝酸软，月经不调，崩漏，带下。证属气血两虚，宜选用的成药是（ ）。A.坤宝丸B.宫血宁胶囊C.乌鸡白凤

建设工程项目结构的分解应与整个工程实施的部署相结合，并与将采用的()相结合。A、合同结构B、施工技术C、管理流程D、组织工具

某女，44岁，因过度劳作，多次流产，导致身体瘦弱，腰膝酸软，月经不调，崩漏，带下。证属气血两虚，宜选用的成药是（　　）。A.坤宝丸B.宫血宁胶囊C.乌鸡白凤