基金销售机构内部控制原则不包括（）。A、健全性原则 B、有效原则 C、及时性原则 D、相互制约原则

admin2020-12-24 71

问题基金销售机构内部控制原则不包括（）。

选项 A、健全性原则
B、有效原则
C、及时性原则
D、相互制约原则

答案C

解析内部控制的五原则：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jJ70KKKQ

相关试题推荐

反映股票基金风险大小的指标不包括（）。A、久期B、持股集中度C、净值增长率标准差D、行业投资集中度
《证券监管目标和原则》和《集介投资实业监管原则》是由（）发布。A、国际金融协会B、国际基金业协会C、中国证监会D、国际证监会组织
（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA
由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申
我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证
首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A、证券监管机构B、证券承
目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税
流动性风险管理的主要措施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单
利润表的构成部分不包括（）。A、营业收入B、利润C、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D、营业费用

随机试题

套期保值交易之所以能有助于规避价格风险，达到套期保值的目的，是因为同种商品的期货
重型胎盘早剥的临床表现，正确的是()。 A．妊娠晚期无痛性阴道流血 B．腹部
电抗器存在较为严重的缺陷（如局部过热等）或者绝缘有弱点时，不宜超（）运行。
迈克尔?波特认为决定着产业竞争状态的重要因素包括（）。 A.新进入本行业者的
某工程柱基的基底压力P=120kPa，地基土为淤泥质粉质黏土，天然地基承载力特征值fak=75kPa，用振冲粧处理后形成复合地基，按等边三角形布粧，碎...
女性，38岁。于高处取物时不慎摔下，呈骑跨式，伤及外阴部位，疼痛难忍。外阴血肿最易发生的部位是A大阴唇B小阴唇C阴阜部D阴蒂部E会阴部
从国家煤矿安全监察局、省级煤矿安全监察局到各煤矿安全监察分局实行（　　），人、财、物全部归中央负责。A.垂直管理B.监察和管理分开C.分区监察D.国家监察
客户在签署授权书给理财规划师后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明的内容包括()。A.已经完整阅读理财方案B.信息真实准确，没有重大遗漏C.客户接受理财方
共用题干第三篇BeAlerttoAntimicrobial（抗微生物的）ResistanceTheabilityofmicro-organ...
补偿第Ⅱ种无形磨损的重要方法是（　）。A、更换B、大修C、项修D、对设备的技术改造

基金销售机构内部控制原则不包括（ ）。A、健全性原则 B、有效原则 C、及时性原则 D、相互制约原则

反映股票基金风险大小的指标不包括（）。A、久期B、持股集中度C、净值增长率标准差D、行业投资集中度

《证券监管目标和原则》和《集介投资实业监管原则》是由（）发布。A、国际金融协会B、国际基金业协会C、中国证监会D、国际证监会组织

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...

下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申

我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证

首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A、证券监管机构B、证券承

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税

流动性风险管理的主要措施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单

利润表的构成部分不包括（）。A、营业收入B、利润C、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D、营业费用

套期保值交易之所以能有助于规避价格风险，达到套期保值的目的，是因为同种商品的期货

重型胎盘早剥的临床表现，正确的是()。 A．妊娠晚期无痛性阴道流血 B．腹部

电抗器存在较为严重的缺陷（如局部过热等）或者绝缘有弱点时，不宜超（）运行。

迈克尔?波特认为决定着产业竞争状态的重要因素包括（）。 A.新进入本行业者的

某工程柱基的基底压力P=120kPa，地基土为淤泥质粉质黏土，天然地基承载力特征值fak=75kPa，用振冲粧处理后形成复合地基，按等边三角形布粧，碎...

女性，38岁。于高处取物时不慎摔下，呈骑跨式，伤及外阴部位，疼痛难忍。外阴血肿最易发生的部位是A大阴唇B小阴唇C阴阜部D阴蒂部E会阴部

从国家煤矿安全监察局、省级煤矿安全监察局到各煤矿安全监察分局实行（ ），人、财、物全部归中央负责。A.垂直管理B.监察和管理分开C.分区监察D.国家监察

客户在签署授权书给理财规划师后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明的内容包括()。A.已经完整阅读理财方案B.信息真实准确，没有重大遗漏C.客户接受理财方

共用题干 第三篇BeAlerttoAntimicrobial（抗微生物的）ResistanceTheabilityofmicro-organ...

补偿第Ⅱ种无形磨损的重要方法是（ ）。A、更换B、大修C、项修D、对设备的技术改造

基金销售机构内部控制原则不包括（）。A、健全性原则 B、有效原则 C、及时性原则 D、相互制约原则

从国家煤矿安全监察局、省级煤矿安全监察局到各煤矿安全监察分局实行（　　），人、财、物全部归中央负责。A.垂直管理B.监察和管理分开C.分区监察D.国家监察

共用题干第三篇BeAlerttoAntimicrobial（抗微生物的）ResistanceTheabilityofmicro-organ...

补偿第Ⅱ种无形磨损的重要方法是（　）。A、更换B、大修C、项修D、对设备的技术改造