未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。A:责令改正，没收业

admin2020-12-24 58

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。

选项 A:责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B:责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
C:给予警告，单处5万元以下罚款
D:给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jWCQKKKQ

相关试题推荐

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

随机试题

（20-22题共用题干）患者，女性，31岁。自觉疲倦、乏力、食欲缺乏近2年。
下列疫苗中，不属于第一类疫苗的是
信贷资金的运动是一种“二收二支”的资金运动。()
下列关于招标文件与资格审查说法正确的是()。
不良贷款不包括()类贷款。A.损失B.可疑C.次级D.关注
患者郑某，灌肠前自行排便1次，灌肠后排便4次，正确的记录方法是()。A．1／EB．4／EC．5／ED．1／4EE．1右4/E
由基础底面地基反力承担全部上部荷载的桥梁基础形式是（）。2013年A．扩大基础B．端承摩擦桩基础C．沉井基础D．地下连续墙基础
以下关于仲裁开庭审理程序的表述中，不正确的是（）。 A.申请人经书面通知，无正当理由拒不到庭的，视为撤回仲裁申请 B.申请人未经法庭许可中...
（）组是企业中最基本的协作关系和协作形式。A.作业B.管理C.执行D.操作
Hislong-termgoalistosetuphisownbusiness.AideaBenergyCaimDorder

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。A:责令改正，没收业

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

（20-22题共用题干） 患者，女性，31岁。自觉疲倦、乏力、食欲缺乏近2年。

下列疫苗中，不属于第一类疫苗的是

信贷资金的运动是一种“二收二支”的资金运动。()

下列关于招标文件与资格审查说法正确的是()。

不良贷款不包括()类贷款。A.损失B.可疑C.次级D.关注

患者郑某，灌肠前自行排便1次，灌肠后排便4次，正确的记录方法是()。A．1／EB．4／EC．5／ED．1／4EE．1右4/E

由基础底面地基反力承担全部上部荷载的桥梁基础形式是（）。2013年A．扩大基础B．端承摩擦桩基础C．沉井基础D．地下连续墙基础

以下关于仲裁开庭审理程序的表述中，不正确的是（）。 A.申请人经书面通知，无正当理由拒不到庭的，视为撤回仲裁申请 B.申请人未经法庭许可中...

（）组是企业中最基本的协作关系和协作形式。A.作业B.管理C.执行D.操作

Hislong-termgoalistosetuphisownbusiness.AideaBenergyCaimDorder

（20-22题共用题干）患者，女性，31岁。自觉疲倦、乏力、食欲缺乏近2年。