中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法...

admin2020-12-24 63

问题中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》

选项 A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

答案B

解析考点：考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jgneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法...

感冒治法有辛温解表和辛凉解表的不同，其理论依据是A:同病异治B:异病同治C:辨病论治D:同病同治E:异病异治

证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

《梁秋燕》是陕西地方戏曲（　　）的著名剧目。 A、阿官腔 B、眉户 C、碗

现代社会推崇的家庭权力结构类型是 A、传统权威型 B、工具权威型 C、分享

项目竣工验收前，施工企业对已完工程进行保护发生的费用应计入(　　)。 A、措

对于篇幅短小或者内在联系密切的材料适于采用____。

中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议。于2013年11月9日至l2日在北京举行。全会由中央政治局主持。中央委员会总书记习近平作了重要讲话。全会听取和...

患者男，40岁，右上腹受伤致肝破裂。神志清楚，上腹部明显压痛，面色苍白，四肢湿冷，脉搏130次/分，血压10.7/8.0kPa（80/60mmHg），尿少...

当梁较高hw≥450mm)时，为了防止混凝土收缩和温度变形而产生竖向裂缝，同时加强钢筋骨架的刚度，在梁的两侧沿梁高每隔()mm处各设一根直径不小于10m...

建设工程质量监督档案需经()签字后归档，按规定年限保存。A.质量监督机构负责人B.项目业主代表C.项目总监理工程师D.建设行政主管机构负责人

2009年世界环境日的主题是“地球需要你：团结起来应对气候变化”。其采用的社区教育宣传手法属于（）A.吸引力B.正面宣传C.负面宣传D.多媒体推广

CreatingaWorldwithoutSmoking(2007年真题) Smokingwillbebannedinallp...

中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法...

感冒治法有辛温解表和辛凉解表的不同，其理论依据是A:同病异治B:异病同治C:辨病论治D:同病同治E:异病异治

证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

《梁秋燕》是陕西地方戏曲（ ）的著名剧目。 A、阿官腔 B、眉户 C、碗

现代社会推崇的家庭权力结构类型是 A、传统权威型 B、工具权威型 C、分享

项目竣工验收前，施工企业对已完工程进行保护发生的费用应计入( )。 A、措

对于篇幅短小或者内在联系密切的材料适于采用____。

中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议。于2013年11月9日至l2日在北京举行。全会由中央政治局主持。中央委员会总书记习近平作了重要讲话。全会听取和...

患者男，40岁，右上腹受伤致肝破裂。神志清楚，上腹部明显压痛，面色苍白，四肢湿冷，脉搏130次/分，血压10.7/8.0kPa（80/60mmHg），尿少...

当梁较高hw≥450mm)时，为了防止混凝土收缩和温度变形而产生竖向裂缝，同时加强钢筋骨架的刚度，在梁的两侧沿梁高每隔()mm处各设一根直径不小于10m...

建设工程质量监督档案需经()签字后归档，按规定年限保存。A.质量监督机构负责人B.项目业主代表C.项目总监理工程师D.建设行政主管机构负责人

2009年世界环境日的主题是“地球需要你：团结起来应对气候变化”。其采用的社区教育宣传手法属于（）A.吸引力B.正面宣传C.负面宣传D.多媒体推广

CreatingaWorldwithoutSmoking(2007年真题) Smokingwillbebannedinallp...

《梁秋燕》是陕西地方戏曲（　　）的著名剧目。 A、阿官腔 B、眉户 C、碗

项目竣工验收前，施工企业对已完工程进行保护发生的费用应计入(　　)。 A、措