首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...
admin
2020-12-24
69
问题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。
Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案
A
解析
业务主体的业务管理流程与合规管理
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jid8KKKQ
相关试题推荐
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:司机担当非值乘区段运行任务时,应有()。A.胜任人员带道B.调度命令C.车站的通知D.指导司机长添乘
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:运行中机班二人应做到()、确认信号、准确呼唤、手比眼看,认真执行()和车机联控制度,严格按照()要求行车。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:机车乘务员、整备作业人员应及时排除()积水,按规定进行机车制动机机能实验,检查调整闸瓦与轮箍踏面的缓解间隙及...
安规细则规定:练习列车操纵的人员必须凭司机资格考试理论合格证明,经过列车操纵办法的培训并考试合格后,方可在培带司机指导下,进行不少于()的实作练习。A
安规细则规定:段人劳、职工教育科按照()要求组织考评委员会对其进行定职学习司机考试,由机务处监督检查。A.《运规》B.《安规》C.《技规》
安规细则规定:凡引发()变化的施工结束后,施工现场协调小组负责人必须指派运用干部继续盯控现场,确认无任何安全隐患后,方可离开。A.作业方式B.设施设备
安规细则规定:改变信联闭条件、变更列车径路的施工前,必须安排运用干部对出勤机车乘务员进行把关,检查出勤人员对施工行车办法、安全措施的掌握程度,检查是否携...
安规细则规定:在列车运行中,交付揭示经过一处划掉一处(以横线方式),逐个销号,并标注()慢行地段的起止时分和速度。A.进入B.驶出C.进出
安规细则规定:出勤调度员必须认真进行出勤指导,监督机车乘务员阅读有关要求。记名式传达应逐步实现()确认管理。A.签字B.指纹C.签章D.登记
安规细则规定:机务段应建立完善()管理制度,安全科对存在问题进行归纳分类,纳入“问题库”管理。A.问题库B.风险库C.隐患库D.对策表
随机试题
贾岛“推敲”是中国古代一个名声颇显的故事,语出后蜀何光远的《鉴戒录·贾忤旨》,反
对于深厚软土地区,超高层建筑桩基础宜采用以下哪几种桩型?( )
当代法国生态纪录片并不仅仅是单纯____________________动物生活
2011年1月,宁波佳杰公司(A类企业、非联网监管)与境外A公司、上海宇辰光电材
主归心、肝经的药物是 A.开窍药 B-活血药 C.安神药 D.补血药
处置不合格党员的方式有哪些(ACD)A.限期改正B.开除党籍C.劝其退党D.党内除名
男患者,35岁,低热,乏力,消瘦20余天。查体:心脏(-),右下侧胸腔饱满,呼吸运动减弱,语颤减低,叩诊右侧肺下界位于第4肋间隙,肺下界移动度2.5cm,...
当归苦参丸除燥湿清热外,又能( )。A.活血化瘀B.清热凉血C.散结消肿D.凉血利湿E.清热除湿
总监答辩回答问题时,要注意的事项不包括()。A、抓住要害,简明扼要B、力求客观、全面、辩证,留有余地C、旁征博引,充分发挥D、条理清晰,层次分明
目前我国设立全国性商业银行的注册资本最低限额为()亿元人民币。A.10B.5C.2D.1