证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。 ①出示警...

admin2020-12-24 48

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。
①出示警示函
②责令清理违规业务
③监督谈话
④责令改正

选项 A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

答案B

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k7neKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。 ①出示警...

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是（）。A、大额可转让存款单B、银行承兑汇票C、金融债券D、国库券

（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式A、集合竞价B、拍卖竞价C、连续竞价D、招标竞价

在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。A、基金管理人B、基金托管人C、基金公司D、基金董事会

下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A、会计师事务所B、证券公司C、资产评估事务所D、投资咨询公司

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A、2B、1C、3D、5

以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是（）。A、中央银行B、可经营人民币业务的外国银行分行C、非银行金融机构D、非金融机构

以下关于基金资产估值的表述，不正确的是（）。 Ⅰ.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题 Ⅱ.海外基金的估值频率最长为每周估值一次 Ⅲ.为保持估值...

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。 Ⅰ.接受上市申请，安排证券上市 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记 Ⅳ.受...

以下关于证券交易所说法正确的是（）。 Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施 Ⅱ.组织证券交易 Ⅲ.监督证券交易 Ⅳ.实行自律管理的法人A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.

从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（）。 Ⅰ.定期交易系统 Ⅱ.连续交易系统 Ⅲ.指令驱动系统 Ⅳ.报价驱动系统A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.

治疗青光眼可选用 A．新斯的明 B．阿托品 C．山莨菪碱 D．毛果芸香碱

1MW及以上的发电机，宜装设复合电压启动的过电流保护，该保护的负序电压元件的动作

以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。 Ⅰ.基金分类； Ⅱ.充

当计算机出现喇叭无故蜂鸣、尖叫、报警或演奏某种音乐时说明计算机一定感染了计算机病

（多选题）2020年10月，新华社发布消息，“十三五”期间，我国户籍制度改革进展顺利、成效显著。下列说法正确的有（）A.户籍人口城镇化率由2013年的

可复性关节盘前移位时弹响杂音的特点是()A.开口初期或开口初闭口末清脆单声弹响B.开口末闭口初清脆单声弹响C.连续摩擦音D.多声破碎音E.一

有关固定桥垂直向运动方式的错误说法是()A.多数基牙牙周膜纤维受到牵张力B.桥体跨度越大，对基牙牙周的损坏会越大C.复合固定桥的中间基牙受垂直向

18-8不锈钢丝的主要成分是A.8%镍和8%钴B.18%铬和8%镍C.18%铬和18%镍D.18%镍和8%铬E.18%钴和8%铬

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（）。A.合规管理目标B.内部控制C.合规风险管理体系D.内部审计部门

企业选择外部招聘渠道时可以使用的方法有()。A:广告招聘B:外出招聘C:借助职业中介机构招聘D:工作公告法E:推荐招聘

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 ①出示警...

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是（）。A、大额可转让存款单B、银行承兑汇票C、金融债券D、国库券

（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式A、集合竞价B、拍卖竞价C、连续竞价D、招标竞价

在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。A、基金管理人B、基金托管人C、基金公司D、基金董事会

下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A、会计师事务所B、证券公司C、资产评估事务所D、投资咨询公司

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A、2B、1C、3D、5

以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是（）。A、中央银行B、可经营人民币业务的外国银行分行C、非银行金融机构D、非金融机构

以下关于基金资产估值的表述，不正确的是（）。 Ⅰ.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题 Ⅱ.海外基金的估值频率最长为每周估值一次 Ⅲ.为保持估值...

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。 Ⅰ.接受上市申请，安排证券上市 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记 Ⅳ.受...

以下关于证券交易所说法正确的是（）。 Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施 Ⅱ.组织证券交易 Ⅲ.监督证券交易 Ⅳ.实行自律管理的法人A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.

从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（）。 Ⅰ.定期交易系统 Ⅱ.连续交易系统 Ⅲ.指令驱动系统 Ⅳ.报价驱动系统A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.

治疗青光眼可选用 A．新斯的明 B．阿托品 C．山莨菪碱 D．毛果芸香碱

1MW及以上的发电机，宜装设复合电压启动的过电流保护，该保护的负序电压元件的动作

以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。 Ⅰ.基金分类； Ⅱ.充

当计算机出现喇叭无故蜂鸣、尖叫、报警或演奏某种音乐时说明计算机一定感染了计算机病

（多选题）2020年10月，新华社发布消息，“十三五”期间，我国户籍制度改革进展顺利、成效显著。下列说法正确的有（）A.户籍人口城镇化率由2013年的

可复性关节盘前移位时弹响杂音的特点是()A.开口初期或开口初闭口末清脆单声弹响B.开口末闭口初清脆单声弹响C.连续摩擦音D.多声破碎音E.一

有关固定桥垂直向运动方式的错误说法是()A.多数基牙牙周膜纤维受到牵张力B.桥体跨度越大，对基牙牙周的损坏会越大C.复合固定桥的中间基牙受垂直向

18-8不锈钢丝的主要成分是A.8%镍和8%钴B.18%铬和8%镍C.18%铬和18%镍D.18%镍和8%铬E.18%钴和8%铬

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（）。A.合规管理目标B.内部控制C.合规风险管理体系D.内部审计部门

企业选择外部招聘渠道时可以使用的方法有()。A:广告招聘B:外出招聘C:借助职业中介机构招聘D:工作公告法E:推荐招聘

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。 ①出示警...