首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()。A.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()。A.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或
admin
2020-12-24
68
问题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()。
选项
A.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C.对期货公司,责令改正给予警告,没收违法所得,并处罚款
D.情节严重的,对直接责任员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》 第六十八条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的f责任改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责任停业整顿或者吊销期货业务许可证: (一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的; (二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的; (三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的; (四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的; (五)向客户提供虚假成交回报的; (六)未将客户交易指令下达到期货交易所的; (七)挪用客户保证金的; (八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的; (九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场的,依照本条第一款、第二款的规定处罚。 考点: 期货公司的违法违规行为及处罚措施(第六十七-六十八条)
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kgfQKKKQ
相关试题推荐
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 High-TechWarfare(战争) Today,high-te...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 High-TechWarfare(战争) Today,high-te...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 High-TechWarfare(战争) Today,high-te...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 PaperorPlastic? Takeawalkalongt...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 PaperorPlastic? Takeawalkalongt...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 PaperorPlastic? Takeawalkalongt...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 PaperorPlastic? Takeawalkalongt...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 PaperorPlastic? Takeawalkalongt...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 PaperorPlastic? Takeawalkalongt...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 PaperorPlastic? Takeawalkalongt...
随机试题
李先生在2000年2月在某保险公司购买了一份保额为10万元的终身型重大疾病保险,
政府机构改革中的“三定”是指()。 A.定任务、定人员、定机构B.定职能、
出现链霉素过敏反应时,使用葡萄糖酸钙的目的是
如今一个不争的事实是,家庭医生的数量并不充足,社区人口与家庭医生的配置比例存在失
在漫长的历史_____中,公民社会作为关于人类社会认知的一个范畴,可以说一直走在
在航空国际空运中,承运人对每名旅客的人身赔偿责任限额为()计算单位A.16600B.332C.100D.17
脓肿是A以血浆渗出为主的炎症 B以纤维蛋白渗出为主的炎症 C以疏松组织内广泛中性粒细胞的浸润为主的炎症 D以局限性化脓为主的炎症 E以中性...
仲裁的保密性特点体现在其以()为原则。A:不开庭审理B:不允许代理人参加C:不公开审理D:不允许证人参加
初次申请测绘资质可以不提供的材料是()。A:企业法人营业执照B:单位住所及办公场所证明C:反映本单位技术水平的测绘业绩及获奖证明D:当年单位在职专业技术人
共用题干 WhenTeenDatingTurnsAbusiveandViolentWhenteensstartdating,paren...