首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.全资拥有或者控股一家期货公司 C.具有满足业务需要的技术系
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.全资拥有或者控股一家期货公司 C.具有满足业务需要的技术系
admin
2020-12-24
73
问题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。
选项
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.全资拥有或者控股一家期货公司
C.具有满足业务需要的技术系统
D.配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
答案
ABC
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;全资拥有或者控股一家期货公司;具有满足业务需要的技术系统;等等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/khfQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
下列业务活动中,属于商业银行中间业务的有()。 A.代理收费 B.咨询顾问
储存式自身输血的采血剂量和频次描述错误的是()。 A.一次采血剂量不超过500
患者,女性,23岁,11天前出现发热、头痛和全身酸痛,近两天出现颈背疼痛,四肢无
侵犯著作权人人身权利而只须承担民事责任的侵权行为包括( )。 A、未经著作权人
女,22岁。因某种疾病就诊,医师给她静脉注射某种药物,这种药物给人静脉注射后产生
尽管工作压力大,事务繁杂,何老师始终保持积极的工作态度,用微笑面对每一个学生。这
并购基金是指主要对企业进行()的股权投资基金。A.财务性并购投资B.资产性并购投资C.债务性并购投资D.不动产并购投资
简述违约责任的概念和构成要件。
女性,59岁。因患乳腺瘤在硬膜外麻醉下流行根治术,出血较多,即输“AB”型红细胞悬液2个单位,当输入20ml左右时出现畏寒、胸闷,胸背疼痛,呼吸急...
关于评标委员会的义务,下列说法正确的是()。A、评标委员会成员不得接触招标人和投标人B、评标委员会应及时向招标人征询确定中标人的意向C、不得接受任何单位或