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财务会计
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()。 A. 保持与监管机构日常的工作联
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()。 A. 保持与监管机构日常的工作联
Loveyou
2020-05-20
42
问题
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()。A. 保持与监管机构日常的工作联系B. 制定合规管理计划C. 协助前台部门营销客户D. 评价商业银行各项政策的合规性视频讲解
选项
答案
C
解析
合规管理部门应履行基本职责除ABD三项外,还有:①持续关注法律、规则和准则的最新发展;②协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训;③组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南;④积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险;⑤收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据;⑥实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
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