2. 财务会计
  3. 发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，应当符合的要求有（　　）。 Ⅰ

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，应当符合的要求有（　　）。 Ⅰ

免费考试题库2019-12-17  48
问题 发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，应当符合的要求有（　　）。Ⅰ 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，可以向他人透露
选项 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析Ⅳ项，被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。
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