基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。A、员工自律 B、部门主管自律 C、公司管理层对人员和业务的监督控制 D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监

admin2020-12-24 60

问题基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。

选项 A、员工自律
B、部门主管自律
C、公司管理层对人员和业务的监督控制
D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：—是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/l2o0KKKQ

相关试题推荐

UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。A、为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的
QDII基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。A、1B、10C、100D、1000
QDII机制的意义不包括（）。A.QDⅡ机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道；并有效分流储蓄；化解系统性风险B.实行QDⅡ机制有利于引导国内居民通过正常渠
“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。A、行业分析B、宏观经济分析C、公司内在价值与市场价格分析D、经济周期分析
（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。A、市盈率B、市净率C、市现率D、市销率
（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司
（）是最大的大宗商品管理公司A、贝莱德B、高盛公司C、麦格理集团D、世邦魏里仕全球投资集团
（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A、再融资B、股票回购C、股票拆分D、首次公开发行
以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况
已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（）。A、增加；6％B、减少；6％C、增加；3％D、减少；3％

随机试题

王不留行炒爆的标准宜完全爆花者占 A、50％ B、60％ C、70％
定期报告由（）组成。 Ⅰ.每日公布单位净值公告 Ⅱ.季度投资组合公告 Ⅲ
HAMA的所有项目均采用的是（　　）级评分法。
有抗冻要求的港航工程混凝土粗骨料中总含泥量的限制值为（）。
形成稳定的态度和品德是在（）阶段。 A.依从阶段B.认同阶段C.内化阶段
在沉降作用明显的河流充分混合段，对排入河流的化学需氧量(COD)进行水质预测最适
西方发达国家职业道德建设的主要经验是()。A.加强道德立法工作B.注重信用档案体系建设C.严格的岗前培训 D.宽松自由的岗位培训
在恰当的时间、恰当的地点、以恰当的数量、恰当的质量提供恰当的商品。基于这种思想的采购方式是（　　）。 A．现货采购B．远期合同采购C．网上采购D...
患者因贫血、发热、反复皮肤黏膜出血1个月就诊，经检查拟诊为再障，支持诊断的血液一般检查结果是A:全血细胞减少B:红细胞减少C:网织红细胞减少D:白细胞减少
通过与各类社区居民面对面的谈话，能深入了解社区的需要，而且访问过程也较容易与社区居民建立关系，运用的方法是()。A:观察法B:统计法C:社区普查方法D:访

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。A、员工自律 B、部门主管自律 C、公司管理层对人员和业务的监督控制 D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监

UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。A、为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的

QDII基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。A、1B、10C、100D、1000

QDII机制的意义不包括（）。A.QDⅡ机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道；并有效分流储蓄；化解系统性风险B.实行QDⅡ机制有利于引导国内居民通过正常渠

“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。A、行业分析B、宏观经济分析C、公司内在价值与市场价格分析D、经济周期分析

（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。A、市盈率B、市净率C、市现率D、市销率

（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司

（）是最大的大宗商品管理公司A、贝莱德B、高盛公司C、麦格理集团D、世邦魏里仕全球投资集团

（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A、再融资B、股票回购C、股票拆分D、首次公开发行

以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况

已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（）。A、增加；6％B、减少；6％C、增加；3％D、减少；3％

王不留行炒爆的标准宜完全爆花者占 A、50％ B、60％ C、70％

定期报告由（）组成。 Ⅰ.每日公布单位净值公告 Ⅱ.季度投资组合公告 Ⅲ

HAMA的所有项目均采用的是（ ）级评分法。

有抗冻要求的港航工程混凝土粗骨料中总含泥量的限制值为（）。

形成稳定的态度和品德是在（）阶段。 A.依从阶段B.认同阶段C.内化阶段

在沉降作用明显的河流充分混合段，对排入河流的化学需氧量(COD)进行水质预测最适

西方发达国家职业道德建设的主要经验是()。A.加强道德立法工作B.注重信用档案体系建设C.严格的岗前培训 D.宽松自由的岗位培训

在恰当的时间、恰当的地点、以恰当的数量、恰当的质量提供恰当的商品。基于这种思想的采购方式是（ ）。 A．现货采购B．远期合同采购C．网上采购D...

患者因贫血、发热、反复皮肤黏膜出血1个月就诊，经检查拟诊为再障，支持诊断的血液一般检查结果是A:全血细胞减少B:红细胞减少C:网织红细胞减少D:白细胞减少

通过与各类社区居民面对面的谈话，能深入了解社区的需要，而且访问过程也较容易与社区居民建立关系，运用的方法是()。A:观察法B:统计法C:社区普查方法D:访

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。A、员工自律 B、部门主管自律 C、公司管理层对人员和业务的监督控制 D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监

HAMA的所有项目均采用的是（　　）级评分法。

在恰当的时间、恰当的地点、以恰当的数量、恰当的质量提供恰当的商品。基于这种思想的采购方式是（　　）。 A．现货采购B．远期合同采购C．网上采购D...