期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取...

admin2020-12-24 74

问题期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。

选项 A:训诫
B:监管谈话
C:出具警示函
D:责令更换

答案BCD

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lDCQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

预应力混凝土连续桥梁施工中，计算后张法预应力筋的下料长度应考虑的因素有（）。

下列符合4～5岁儿童心理发展特征的是()。

慢性呼吸衰竭病程中，最常见的酸碱平衡失调是

抗牙本质敏感药应具备的条件是A.不刺激口腔软组织B.疗效稳定持久C.对牙髓没有刺激性D.能消除或减轻牙本质过敏症所引起的疼痛E.以上均正确

关于一般抹灰的说法，正确的是（）。A.抹灰应分层进行，抹石灰砂浆和水泥混合砂浆每遍厚度宜为5～7mmB.当抹灰总厚度大于25mm时，应采取加强措施C.底

我国普通中小学(包括实施九年义务教育制度的小学、初中和高中）教育的性质是（） A.学前教育B.基础教育 C.高等教育D.中等教育

幼儿个性的差异主要通过_____、_、_、_____等方面体现出来。

某患者身体不适到中医院就诊，医生根据病情开具中药处方，处方中含有动物类药材。以整体动物入药的药材有A.蜈蚣B.全蝎C.僵蚕D.鹿角E.阿胶

关于工程爆破对炸药的基本要求，以下说法正确的是（）。A.爆炸性能好，有足够的威力以满足各种矿岩的爆破要求。B.有较低的机械感度和适度的起爆感度，既能保证生

下列施工作业中，动火等级最低的是()。A、钢构焊接B、登高焊接C、设备管道焊接D、办公区大门焊接

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

预应力混凝土连续桥梁施工中，计算后张法预应力筋的下料长度应考虑的因素有（）。

下列符合4～5岁儿童心理发展特征的是()。

慢性呼吸衰竭病程中，最常见的酸碱平衡失调是

抗牙本质敏感药应具备的条件是A.不刺激口腔软组织B.疗效稳定持久C.对牙髓没有刺激性D.能消除或减轻牙本质过敏症所引起的疼痛E.以上均正确

关于一般抹灰的说法，正确的是（）。A.抹灰应分层进行，抹石灰砂浆和水泥混合砂浆每遍厚度宜为5～7mmB.当抹灰总厚度大于25mm时，应采取加强措施C.底

我国普通中小学(包括实施九年义务教育制度的小学、初中和高中）教育的性质是（） A.学前教育B.基础教育 C.高等教育D.中等教育

幼儿个性的差异主要通过_________、_________、_________、_________等方面体现出来。

某患者身体不适到中医院就诊，医生根据病情开具中药处方，处方中含有动物类药材。以整体动物入药的药材有A.蜈蚣B.全蝎C.僵蚕D.鹿角E.阿胶

关于工程爆破对炸药的基本要求，以下说法正确的是（）。A.爆炸性能好，有足够的威力以满足各种矿岩的爆破要求。B.有较低的机械感度和适度的起爆感度，既能保证生

下列施工作业中，动火等级最低的是()。A、钢构焊接B、登高焊接C、设备管道焊接D、办公区大门焊接

幼儿个性的差异主要通过_____、_、_、_____等方面体现出来。