证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．内部隔离制度 Ⅲ．尽职调查制度 Ⅳ．询问制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、

admin2020-12-24 14

问题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
Ⅰ．管理制度
Ⅱ．内部隔离制度
Ⅲ．尽职调查制度
Ⅳ．询问制度

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

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