银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。A:除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责 B:熟知银行的反洗钱义务 C:保守

admin2020-12-24 67

问题银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。

选项 A:除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B:熟知银行的反洗钱义务
C:保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D:在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
E:银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务

答案BD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lVgKKKKQ

相关试题推荐

以下（）不属于《中国银行业从业人员职业操守》中的从业基本准则。A.专业胜任B.勤勉尽职C.公平竞争D.信息保密
商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向（）申请代客境外理财购汇额度。A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国银监会D.中国银行业协
外商独资银行、中外合资银行经（）批准，可以经营结汇、售汇业务。A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国银监会D.中国银行业协会
某上市银行的一位董事涉及巨额贪污，可能对该银行的股票价格造成重大打压，银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是（）。A.将自己所持有的该银行的股
商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评估报告制度，说法不正确的是（）。A.个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负
以下监管措施中不属于银行业现场检查的是（）。A.要求银行业金融机构报送报表、资料B.进人银行业金融机构进行检查C.询问银行业金融机构的工作人员D.查阅、
银行业监管机构实施现场检查措施时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.10
在有效债务管理中，银行从业人员应帮助客户选择最佳的信贷品种和还款方式，需要考虑的因素包括（）。A.贷款需求B.还款能力C.家庭现有经济实力D.预期收支
下列对理财行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。A.用现金购买笔记本电脑一台，现金流净额减少B.将闲置的房产出租，现金流净额将会增加C.用股票偿还等同股
对个人理财业务产生影响的社会制度包括（）。A.医疗保险制度B.义务教育制度C.住房分配制度D.养老保险制度E.税收制度

随机试题

组织在开发薪酬体系过程中，认为以下可能不会产生良好效果的是： A、尽可能让奖励
艾司西酞普兰用于抑郁症的机制是
某公司生产甲产品，一季度至四季度的预计销售量分别为5000件、4000件、450
如下图所示，大正方形周长比小正方形周长多80，阴影部分的面积为880，大正方
6月1日，甲乙双方签订建材买卖合同，总价款为100万元，约定由买方支付定金30万
患者上腹痛半年，胃镜示复合性溃疡，口服西咪替丁疗效不满意。行胃大部切除术，术后1
下列合同形式中是按照项目单位愿意采用的支付方式划分的为()。
采用成本法评估某宗房地产价格时，应以()作为评估依据。
女性，30岁，乏力、食欲减退、咳嗽1个月，低热、盗汗1周，胸片示右肺上叶尖段
()不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。A:除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责 B:熟知银行的反洗钱义务 C:保守

以下（）不属于《中国银行业从业人员职业操守》中的从业基本准则。A.专业胜任B.勤勉尽职C.公平竞争D.信息保密

商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向（）申请代客境外理财购汇额度。A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国银监会D.中国银行业协

外商独资银行、中外合资银行经（）批准，可以经营结汇、售汇业务。A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国银监会D.中国银行业协会

某上市银行的一位董事涉及巨额贪污，可能对该银行的股票价格造成重大打压，银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是（）。A.将自己所持有的该银行的股

商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评估报告制度，说法不正确的是（）。A.个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负

以下监管措施中不属于银行业现场检查的是（）。A.要求银行业金融机构报送报表、资料B.进人银行业金融机构进行检查C.询问银行业金融机构的工作人员D.查阅、

银行业监管机构实施现场检查措施时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.10

在有效债务管理中，银行从业人员应帮助客户选择最佳的信贷品种和还款方式，需要考虑的因素包括（）。A.贷款需求B.还款能力C.家庭现有经济实力D.预期收支

下列对理财行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。A.用现金购买笔记本电脑一台，现金流净额减少B.将闲置的房产出租，现金流净额将会增加C.用股票偿还等同股

对个人理财业务产生影响的社会制度包括（）。A.医疗保险制度B.义务教育制度C.住房分配制度D.养老保险制度E.税收制度

组织在开发薪酬体系过程中，认为以下可能不会产生良好效果的是： A、尽可能让奖励

艾司西酞普兰用于抑郁症的机制是

某公司生产甲产品，一季度至四季度的预计销售量分别为5000件、4000件、450

如下图所示，大正方形周长比小正方形周长多80，阴影部分的面积为880，大正方

6月1日，甲乙双方签订建材买卖合同，总价款为100万元，约定由买方支付定金30万

患者上腹痛半年，胃镜示复合性溃疡，口服西咪替丁疗效不满意。行胃大部切除术，术后1

下列合同形式中是按照项目单位愿意采用的支付方式划分的为()。

采用成本法评估某宗房地产价格时，应以()作为评估依据。

女性，30岁，乏力、食欲减退、咳嗽1个月，低热、盗汗1周，胸片示右肺上叶尖段

()不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部