金融理财师小李在为客户做保险规划时，根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险．并承诺支付给推荐客户的金融理财师15％的...

admin2020-12-24 72

问题金融理财师小李在为客户做保险规划时，根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险．并承诺支付给推荐客户的金融理财师15％的佣金。小李于是为客户配置了可获得预期高回报的投资连结险。此行为违反了理财师职业道德准则的（）原则。

选项 A.正直诚信
B.专业胜任
C.客观公正
D.专业精神

答案C

解析客观公正就是理财师要以自己的专业水准来判断，坚持客观性，不带任何个人感情。在提供服务过程中，不应受到经济利益、人情关系等影响，对可能发生的利益冲突要及时向有关方面披露。所以小李违反的是客观公正原则。

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金融理财师小李在为客户做保险规划时，根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险．并承诺支付给推荐客户的金融理财师15％的...

假设某3年期辛迪加贷款，从第1年至第3年每年的边际死亡率依次为0.17%，0.60%，0.60%，根据死亡率模型计算得3年的累计死亡率为（）。A.0.17%B

在持有期为1天、置信水平为99%的情况下，若计算的风险价值为3万美元，则表明该银行的资产组合（）。A.在1天中的损失有99%的可能性不会超过3万美元B.在1天

成员单位的连环担保使集团法人客户的信用风险放大。（）

商业银行应当根据资产负债的流动性状况，建立多级流动性准备，实现弹性的多层次的资产负债期限结构匹配，用多道防线抵御可能发生的流动风险。（）

根据中国银监会颁布的《商业银行风险监管核心指标》以及银行业金融机构监管信息系统中“非现场监管报表指标体系”中的有关内容，我国共设定了8个流动性监管指标。()

商业银行应建立经董事会或其授权委员会批准的压力测试政策，确保压力测试工作的全面性、规范性和有效性，并有效融入资本规划、资本应急预案等风险管理和资本管理体系...

战略风险虽然被认为是一项长期性的战略投资，但实施效果很快就会实现。()

资产投资组合中存在高风险、低收益的金融产品是从微观层面上进行战略风险识别的。()

商业银行可以把核心业务集中在少数客户和产业上。()

一家商业银行发生流动性风险可能会连带着其他银行也发生流动性风险。()

(91～92共用题干) 患者，男，50岁，高血压病史3年。期间先后用硝苯地平片

关于基金服务业务，以下表述正确的是（）

公文文稿签发前，应当由发文机关办公厅(室)进行审核。审核的重点有（　　）。

2012年1一11月份，全国民间固定资产投资201624亿元，同比增长25%

脉浮大而有力，来盛去衰是

Graves病 A.抗乙酰胆碱受体抗体 B.抗IgG的Fc片段抗体

呈白色或淡黄色的粉末，体轻，质松软而细腻光滑的饮片是A．自然铜B．赭石C．雄黄D．煅炉甘石E．生石膏

患者，男性，26岁，因“咳嗽、咳痰伴间断发热1周”人院，查体：T38．9℃，P90次／分，R21次／分，BP110／70mmHg，血常规：白细胞1...

关于《建筑施工安全检查标准》(JGJ59—2011)，说法正确的是()。A.该标准属于强制性国家标准B.施工合同未约定采用该标准的，不作为工程施工依据C.

期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A.兼任公司董事长B.保持充分的独立性C.作出独立、审慎、及时的判断D.主动回避和本人有利害冲突的事项

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在持有期为1天、置信水平为99%的情况下，若计算的风险价值为3万美元，则表明该银行的资产组合（）。A.在1天中的损失有99%的可能性不会超过3万美元B.在1天

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商业银行应当根据资产负债的流动性状况，建立多级流动性准备，实现弹性的多层次的资产负债期限结构匹配，用多道防线抵御可能发生的流动风险。（）

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