首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予()纪律惩戒。[2012年3月真题]A.取消会员资格并公告
对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予()纪律惩戒。[2012年3月真题]A.取消会员资格并公告
admin
2020-12-24
50
问题
对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予()纪律惩戒。[2012年3月真题]
选项
A.取消会员资格并公告
B.行政处罚
C.协会内通报批评
D.批评
答案
ACD
解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》第九条规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lYNQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
(46-50题共用题干) 女性.50岁。2天前无意中发现右乳外上象限包块,约3
分包单位应当在()的统一管理下,在其分包范围内建立施工现场管理责任制,并组织实施
《建设工程监理规范》规定,监理月报由项目监理机构每月向建设单位和本监理单位提交,
常用仪器仪表及工器具专用橱柜通常放置在()或附近,以便于随时取用。
某公司引进一套轿车生产线。利用冲焊联合厂房和涂装联合厂房增加设置了冲压车间、焊装
酬金制条件下,物业服务企业应当向全体业主或者业主大会公共物业服务资金年度预决算,
关于高级管理人员的二级培训不正确的说法是()。 A.培训对象是负责核心流程的管理人员B.培训目的是开发参与者的企业家潜能 C.培训中要组织为期5...
构成工程重大安全事故罪的犯罪主体是建设、设计、施工、监理单位,应对责任单位的()处以刑罚。A.法定代表人B.经营负责人C.项目负责人D.直接责任人
甲企业与乙银行签订一份50万元人民币的贷款合同,丙企业在贷款合同的担保人栏目中加盖了企业的印章。现甲企业逾期没有还款,下列对于该债务清偿的表述不正确的有(...
与股份制金融机构比较,信用合作社的特点有()。A:基层社员为合作社最终所有者B:在管理方式上实行一人一票C:以利润最大化为经营目标D:主要为社员提供服务