首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 A.建立健全各项规章制度 B
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 A.建立健全各项规章制度 B
天天题库
2019-12-17
64
问题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。A.建立健全各项规章制度B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C.增强法治观念和合规意识D.提高差错或纠纷的处理效率
选项
答案
ABC
解析
答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括:(1)证券公司 要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;(2)要建 立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;(3)加强 对经纪业务主要环节和风险点的控制;(4)强化岗位制约和监督,对经紀业务主要部门和岗 位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lbyCKKKQ
相关试题推荐
我国个人贷款业务以()为主体。 A.个人住房贷款B.个人教育贷款 C.个
在定向营销时,银行应重点营销优质客户,但在办理业务应做到公平,不可区别对待。(
下列关于商用房贷款不良贷款管理的说法,正确的是()。 A.银行应按照贷款风险
中国银行业营销人员按层级分类,可分为()。 A.营销决策人员B.公司业务经
在商用房贷款的受理环节,银行所面临的操作风险不包括()。 A.贷款人不
中国银行业营销人员从业务上分不包括()。 A.公司业务经理B.资金业务经理
商用房贷款信用风险的主要内容不包括()。 A.借款人还款能力发生变化
在个人住房贷款业务中,担保公司的“担保放大倍数”是指()。 A.担保公司对外
个人汽车贷款的贷后与档案管理的风险点相对于个人教育贷款的贷后与档案管理的风险点
设备贷款的期限由贷款银行根据贷款风险管理相关原则确定,为()。 A.—般为
随机试题
外阴癌患者术前准备开始坐浴的时间是 A.术前1~2天,每日2次 B.术前1~
抗生素治疗牙周病的原则,不正确的是 A.牙周基础治疗效果不好的 B.急性感染
甲公司拟于2014年10月发行3年期的公司债券,债券面值为1000元,每半年付
消防设施中,()的作用是加快水流流速,增大和改变水流形状。
高分子材料除具有质轻、比强度高、韧性好、耐磨性好、易老化、刚度小之外,还具有的性
2019年7月,甲公司(一般纳税人)出租一处场地(2016年1月取得),预收半年
北方公司为从事房地产开发的上市公司,2008年1月1日,外购位于甲地块上的一栋写
2009-131.绛舌所主的病证是 A.热入营分证B.热入血分证C.阴虚
某企业目前年销售收人为3200万元,年经营成本为2400万元,财务效益较好。
A、χ=2、5 B、χ=l C、χ=-2、5 D、χ=0A、χ=2、5B、χ=lC、χ=-2、5D、χ=0