首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形
Freeti
2019-12-17
45
问题
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。
Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
选项
A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款:未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ld5fKKKQ
相关试题推荐
双方当事人签订的合同无效的情形有( )。 A、一方以欺诈、胁迫的手段订立合同
安全生产许可证颁发管理机关可以撤销已经颁发的安全生产许可证的情形是( )。
工程造价咨询企业的业务范围包括( )。 A、审批建设项目可行性研究中的投资估
某工程发生工程变更,承包人于竣工结算时提出变更部分价款的调整,并提供了所有的相关
根据授权制定的法规与法律规定不一致,不能确定如何适用时,由( )裁决。 A、
下列各类建设工程中,属于《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定的必须实行监理的
根据《建设工程监理与相关服务收费标准》,若发包人委托两个以上监理单位承担施工监理
电梯安装施工程序中,安装层门等相关附件在()之后。 A、配管配线 B、
根据我国相关规定,隐蔽工程的验收记录应由( )签字。 A、监理工程师 B
按照《建设工程价款结算暂行办法》规定,建设工程项目的竣工结算主要包括( )。
随机试题
84.技术机构收到完整的技术资料和样机后,开始型式评价工作,包括() A.审查
老年女性,5天前,因“胃肠炎”在当地门诊应用庆大霉素32万U/d治疗,近日来尿量
下列喷锚暗挖开挖方式中,防水效果较差的是()。
在我国凡诊断为“法定”职业病的患者享受国家规定的工伤保障待遇,下列属于法定职业病
以房养老,指老人将自己的产权房抵押给金融机构,按约定条件定期领取养老金并获得相应
选择后牙牙尖形态主要考虑()A.支持组织的条件B.旧义齿的牙尖高度C.价格因素D.病人的意愿E.对颌牙的情况
学生李某多次违反学校管理制度,学校对李某可以采取的管教方式是()。A.收养教育B.强制劝退C.开除学籍D.批评教育
门诊普通处方一般不得超过7日用量;对于某些慢性病或特殊情况,最适当的措施是A:处方用量可适当延长B:可延长至10日用量C:可延长至15日用量D:可延长至2
机电工程测量的主要内容不包括()。A、钢结构的变形监测B、钢结构的应变测量C、设备基础沉降观测D、设备安装定位测量
根据《建筑安装工程费用项目组成》的现行规定,为完成建设工程施工,发生于该工程施工前和施工过程中的技术、生活、安全、环境保护等方面的费用需要计入()A.分部分项工