金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A.健全反洗钱内控制度 B.建立客户身份识别制度 C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D.按照规定建立客户身份资料

admin2020-12-24 68

问题金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

选项 A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案ABCDE

解析根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：（1）健全反洗钱内控制度。（2）建立客户身份识别制度。（3）按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。（4）按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。（5）按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A.健全反洗钱内控制度 B.建立客户身份识别制度 C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D.按照规定建立客户身份资料

下列属于信托产品特点的有（　　）。A.信托是以信任为基础的财产管理制度B.信托财产权利主体与利益主体相分离C.信托经营方式灵活、适应性强D.信托财产具有独

关于ETF和LOF的相同特征，下列说法正确的有（　　）。A.都可以在交易所交易B.都是开放式基金C.持有人都可以根据基金净值申购赎回D.都具有封闭式基金的

《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（　　）等相关内容进行了规定。A.业务范围B.业务规范C.风险控制D.监管措施E.法律责任

商业银行的客户计划投资黄金，则其可以选择的投资方式有（　　）。A.条块现货B.金币C.黄金基金D.金矿E.纸黄金

产品目标客户信息是产品的销售对象，包括（　　）。A.资金门槛B.客户资产规模C.客户风险承受能力D.产品发行地区E.客户赎回权

客户的理财目标内容概括为（　　）。A.财富积累B.财富保障C.财富增值D.财富分配E.财富创造

下列属于组合投资类理财产品优势的有（　　）。A.产品期限覆盖面广B.组合投资类的投资模式在分散投资风险的同时扩大了银行的资金运用范围和客户收益空间C.赋予发

下列选项中，属于银行代理信托类产品特点的有（　　）。A.信托是以信任为基础的财产管理制度B.信托代理具有唯一性C.信托财产具有独立性D.信托财产权利主体与

在（　　）业务中，基金子公司并不进行主动、系统的项目开发、产品设计、交易结构安排和风险控制措施。甚至不直接、亲自参与资产管理的业务。A.类信托业务B.股权质押

下列关于银行理财产品分类的说法错误的是（　　）。A.按期次性可分为两种：期次类产品和滚动发行产品B.按交易类型可分为两类：开放式产品和封闭式产品C.按收益或

投标人投标报价之前，会通过各种渠道进行询价，下列渠道中，询价资料最为可靠的是（）

展神经起于 A．脑桥上缘 B．脑桥下缘 C．延髓上缘 D．中脑下缘 E

D

下列基础测绘成果中，不属于省级测绘地理信息主管部门负责审批的是（）。

速动比率属于反映（）指标。

下列商品中，需求价格弹性最大的是（　）。

可以解释倒摄抑制现象的遗忘理论是()。 A.衰退理论B.干扰理论C.线索

外部审计机构是指接受银行业金融机构委托对其进行外部审计的()。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计师事务所D.资信评估公司

测验中，主测者的职责包括（）。 (A)应按照指导语的要求实施测验 (B)测验前不讲太多无关的话 (C)不应对受测者的反应做出任何暗示性反应 (D...

中央银行运用最多的货币政策工具是（　　）。A.公开市场业务B.法定存款准备金率C.再贴现率政策D.信贷计划E.窗口指导

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