2. 财务会计
  3. 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法，正确的有()

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法，正确的有()

题库总管2019-12-17  60
问题 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法，正确的有()。
选项 A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
答案ABCD
解析根据《期货交易管理条例》第67条第1款第3项的规定，期货公司不按规定接受客户委托或者不按照客户委托擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对期货公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mVYlKKKQ
相关试题推荐
随机试题