首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。 A对投资者开户资料和身份真实性等进行审査 B向投资者充分揭示金融期货交...
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。 A对投资者开户资料和身份真实性等进行审査 B向投资者充分揭示金融期货交...
admin
2020-12-24
81
问题
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。
A对投资者开户资料和身份真实性等进行审査
B向投资者充分揭示金融期货交易风险
C进行相关知识测试和风险评估
D做好开户入金指导
选项
答案
ABCD
解析
第十三条从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测拭和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mhNQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
企业重新取得与其所拥有的某项资产相同或与其功能相当的资产需要支付的现金或现金等价
某产品的变动制造费用标准成本为:工时消耗4小时,每小时分配率6元。本月生产产品3
机动车车辆停放方式按车身纵方向与通道的夹角关系,有平行式、垂直式和斜放式三种。其
近来,我们对保险公司的保险商进行调查,结果显示那些工作环境比较好的保险商的工作业绩要比那些不好的高出25%。评价工作业绩的客观标准包括工作量和工作的复杂程...
编制现金流量表时,列报经营活动现金流量的方法分为()。 Ⅰ.直接法 Ⅱ.间接法 Ⅲ.工作底稿法 Ⅳ.T型账户法 Ⅴ.分析填列法A、Ⅰ,Ⅱ
目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前,应事先获得投资人的同意属于()。A、估值条款B、保护性条款C、回购条款D、排
()是宋代文艺创作成就最为全面的一位作家,且还是豪放词派的创始人。 A、苏轼B、欧阳修C、王安石D、辛弃疾
高危家庭是具有以下标志之一的家庭( )A.老年人家庭B.失业家庭C.受社会歧视家庭D.收入水平低的家庭E.不和睦家庭
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。A:净资产不低于20亿元B:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债
(2018年)下列情形中需要缴纳土地增值税的是( )。A.个人销售商铺B.因国家建设需要而被政府收回房地产C.因城市实施规划而搬迁,企业自行转让房地产D.