中国证券业协会起草的《管理规则》规定了对（）按照分级管理的方式。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.咨询公司 Ⅳ.专业基金销售机构A、Ⅰ,Ⅱ

admin2020-12-24 50

问题中国证券业协会起草的《管理规则》规定了对（）按照分级管理的方式。
Ⅰ.基金管理公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.咨询公司
Ⅳ.专业基金销售机构

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业人员资格管理办法》等的规定，中国证券业协会在征求各方面意见的基础上，起草了《管理规则》。《管理规则》主要界定了基金销售人员持证上岗的范围，提出了基金销售人员资质的两个层次和两种资质证明，并针对不同类别的基金销售机构分别提出了基金销售人员资质的要求。其中，对基金管理公司的要求与现行的从业人员资格管理体系相同，即必须取得执业资格；对证券公司、商业银行、专业基金销售机构和咨询公司则按照分级管理的方式，即从事基金销售业务管理的人员取得执业证书，而从事基金宣传推介的人员则取得基金销售从业考试合格证书。故此题选D。

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上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。 ①上市公司社会公众持股比例不足10% ②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股...

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。 ①网下询价投资者的条件 ②有效报价条件 ③最低报价金额 ④配售方式和配售原则A.①②③B

首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列哪项说法是正确的（）。A.最近两年的资产减值准备计提合

以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销

在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制度B.审批制度C.推荐制度D.发审委制度

下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价

关于“B股”，下列说法正确的是（）。A.“B股”允许外币现钞买卖B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B股”可以向境

下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。 ①股份回购 ②增发股票 ③资本公积转增股本 ④股份分割与合并A.①②③B.②

甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。A.甲公司权益总量增加B.甲公司股东占公司的股份比例提高C.甲公司权益总量不变D.甲公司发行在外的股份总额

镇肝熄风汤主治 A、热盛动风证 B、类中风 C、肝阳偏亢，肝风上扰证

商业银行的主要资金来源是（）。

在京剧演唱中老旦的发声方法属于() A．真假声结合 B．真声

与运用横道图编制进度计划相比，运用网络图编制进度计划的优越性主要有（）。

男，65岁。腹泻3天伴头晕、乏力、恶心、呕吐，未及时治疗。实验室检查：血钠为13

保险适用的基本原则有（）。 A．近因原则 B．保值增值原则 C．

全身麻醉中若通气不足可导致?A．反流误吸B．呼吸道梗阻C．喉痉挛D．二氧化碳蓄积E．肺部并发症

肾病综合征患者发生血栓并发症，最常见于A.肾静脉B.冠状血管C.下肢静脉D.肺静脉E.下腔静脉

8.为了更有利于药物吸收，罗红霉素片口服的时间要求是A.饭前B.饭后C.睡前D.吃饭时E.必要时

屋面在划分排水区域时，每块区域的面积宜小于()m2以保证屋面排水通畅，防止屋面雨水积蓄。A:150B:200C:250D:300

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全身麻醉中若通气不足可导致?A．反流误吸B．呼吸道梗阻C．喉痉挛D．二氧化碳蓄积E．肺部并发症

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8.为了更有利于药物吸收，罗红霉素片口服的时间要求是A.饭前B.饭后C.睡前D.吃饭时E.必要时

屋面在划分排水区域时，每块区域的面积宜小于()m2以保证屋面排水通畅，防止屋面雨水积蓄。A:150B:200C:250D:300

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